廣州市財(cái)政局關(guān)于2019年度政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查工作情況的通報(bào)市直各單位、各政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)：　　根據(jù)《轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部關(guān)于2019年開(kāi)展全國(guó)政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查工作的通知》要求，我市開(kāi)展了2019年度我市政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查工作，現(xiàn)將有關(guān)情況通報(bào)如下：　　一、基本情況　　我市按照財(cái)政部、省財(cái)政廳上述文件要求確定的檢查范圍和執(zhí)法指標(biāo)體系，采用“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”原則抽選被檢查單位和檢查工作人員，印發(fā)了《廣州市財(cái)政局關(guān)于開(kāi)展2019年度我市政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查工作的通知》（穗財(cái)采〔2019〕244號(hào)），成立了市、區(qū)兩級(jí)政府采購(gòu)監(jiān)管部門工作人員共同組成的政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查小組。在兼顧市、區(qū)項(xiàng)目均衡、不同采購(gòu)方式、問(wèn)題易發(fā)領(lǐng)域側(cè)重的原則下確定檢查范圍。執(zhí)法過(guò)程采取統(tǒng)一尺度，分類實(shí)施原則，對(duì)檢查對(duì)象、檢查內(nèi)容、問(wèn)題分類等方面采取統(tǒng)一部署，有條不紊地開(kāi)展檢查工作。　　二、檢查范圍　　按照省財(cái)政廳的要求，市財(cái)政局從在廣州市政府采購(gòu)網(wǎng)備案登記的政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)名單范圍中，在綜合考慮自2018年1月1日前成立、代理政府采購(gòu)項(xiàng)目不少于5個(gè)，原則上近3年已經(jīng)檢查過(guò)的政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)不再抽取等因素，按25％比例隨機(jī)抽取31家代理機(jī)構(gòu)（含1家集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和省財(cái)政廳委托檢查的4家代理機(jī)構(gòu)）作為檢查對(duì)象。每家代理機(jī)構(gòu)抽取項(xiàng)目原則上不少于5個(gè)，一年不足5個(gè)項(xiàng)目則全部抽取，我市集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)廣州公共資源交易中心抽取不少于15個(gè)采購(gòu)項(xiàng)目。主要抽取采購(gòu)問(wèn)題多發(fā)、質(zhì)疑投訴較多、市委市政府重點(diǎn)項(xiàng)目、金額較大的項(xiàng)目開(kāi)展檢查，共抽取政府采購(gòu)項(xiàng)目171個(gè)（含省級(jí)項(xiàng)目20個(gè)），項(xiàng)目總預(yù)算金額15.98億元。　　三、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題　　本次檢查按照《財(cái)政部政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查指標(biāo)體系》的要求開(kāi)展，檢查的主要內(nèi)容包括委托代理、文件編制、進(jìn)口核準(zhǔn)、方式變更、信息公告、評(píng)審委員會(huì)組成及評(píng)審過(guò)程、中標(biāo)成交、保證金、合同管理、質(zhì)疑處理等10個(gè)環(huán)節(jié)。在檢查的171個(gè)政府采購(gòu)項(xiàng)目中，公開(kāi)招標(biāo)項(xiàng)目143個(gè)、競(jìng)爭(zhēng)性談判項(xiàng)目4個(gè)、單一來(lái)源采購(gòu)項(xiàng)目9個(gè)、詢價(jià)項(xiàng)目1個(gè)、磋商項(xiàng)目13個(gè)以及廢標(biāo)項(xiàng)目1個(gè)，共查出各類存在問(wèn)題251個(gè)，主要發(fā)生在委托代理、文件編制、信息公告、評(píng)審委員會(huì)組成及評(píng)審過(guò)程、中標(biāo)成交、合同管理、質(zhì)疑處理7個(gè)環(huán)節(jié)中。　　按照問(wèn)題的責(zé)任主體分類，代理機(jī)構(gòu)責(zé)任問(wèn)題117個(gè)，占46.61%；采購(gòu)人與代理機(jī)構(gòu)共同責(zé)任問(wèn)題62個(gè)，占24.70%；采購(gòu)人責(zé)任問(wèn)題58個(gè)，占23.11%；評(píng)審專家責(zé)任問(wèn)題14個(gè)，占5.58%。　　（一）屬于代理機(jī)構(gòu)責(zé)任的問(wèn)題。　　1. 采購(gòu)文件評(píng)審方法不合規(guī)。　　存在此類問(wèn)題16個(gè)，占代理機(jī)構(gòu)責(zé)任問(wèn)題總數(shù)的13.68%。一是商務(wù)評(píng)分分值設(shè)置偏高或涉嫌具有傾向性。二是未提供供應(yīng)商資格審查資料。三是采用綜合評(píng)分法評(píng)標(biāo)的未采用低價(jià)優(yōu)先法計(jì)算價(jià)格分。　　2. 開(kāi)標(biāo)唱標(biāo)或評(píng)審記錄不完整。　　存在此類問(wèn)題19個(gè)，占代理機(jī)構(gòu)責(zé)任問(wèn)題總數(shù)的16.24%，主要為錄音錄像材料缺失。　　3. 評(píng)審過(guò)程違規(guī)。　　存在此類問(wèn)題4個(gè)，占代理機(jī)構(gòu)責(zé)任問(wèn)題總數(shù)的3.42%。主要為采用綜合評(píng)分法，未保留每位評(píng)委有效得分。　　4. 評(píng)審委員會(huì)組成不合法。　　存在此類問(wèn)題1個(gè)，占代理機(jī)構(gòu)責(zé)任問(wèn)題總數(shù)的0.85%，體現(xiàn)為未提供專家抽取表或勞務(wù)簽收表。　　5. 未按規(guī)定發(fā)布政府采購(gòu)信息。　　存在此類問(wèn)題25個(gè)，占代理機(jī)構(gòu)責(zé)任問(wèn)題總數(shù)的21.37%。主要為未按規(guī)定期限、未在指定媒體上發(fā)布信息公告。如某設(shè)備購(gòu)置項(xiàng)目，評(píng)標(biāo)結(jié)果確認(rèn)函時(shí)間為2018年5月17日，中標(biāo)通知書(shū)與中標(biāo)公告時(shí)間均為2018年5月24日，不符合自中標(biāo)供應(yīng)商確定之日起2個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)并同時(shí)發(fā)布中標(biāo)公告的規(guī)定。　　6. 未按照法定程序開(kāi)展采購(gòu)活動(dòng)。　　存在此類問(wèn)題27個(gè)，占代理機(jī)構(gòu)責(zé)任問(wèn)題總數(shù)的23.08%。一是未宣布評(píng)審工作紀(jì)律。二是未及時(shí)收取評(píng)審專家手機(jī)。　　7. 未落實(shí)政府采購(gòu)政策功能。　　存在此類問(wèn)題6個(gè)，占代理機(jī)構(gòu)責(zé)任問(wèn)題總數(shù)的5.13%。其中未列明對(duì)小微企業(yè)產(chǎn)品給予6%-10%價(jià)格扣除的項(xiàng)目1個(gè)；未列明對(duì)產(chǎn)品的節(jié)能要求、合格產(chǎn)品的條件和環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品、節(jié)能產(chǎn)品強(qiáng)制采購(gòu)、優(yōu)先采購(gòu)的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目2個(gè)；未列明監(jiān)獄企業(yè)、殘疾人福利性單位評(píng)審優(yōu)惠的項(xiàng)目3個(gè)。　　8. 其他代理機(jī)構(gòu)責(zé)任違法違規(guī)問(wèn)題。　　部分代理機(jī)構(gòu)存在檔案整理不規(guī)范，部分資料缺失等問(wèn)題。如某學(xué)校的校服采購(gòu)項(xiàng)目，采購(gòu)文件檔案未妥善裝訂；某街道的車輛采購(gòu)項(xiàng)目，沒(méi)有澄清后以書(shū)面形式通知供應(yīng)商的證明。　　（二）屬于采購(gòu)人和代理機(jī)構(gòu)-共同責(zé)任的問(wèn)題。　　1. 評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)及要素設(shè)置不合規(guī)。　　存在此類問(wèn)題47個(gè)，占采購(gòu)人和代理機(jī)構(gòu)共同責(zé)任問(wèn)題總數(shù)的75.81%。一是投標(biāo)人的資格條件列為評(píng)分因素。二是評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)不具體。如某單位的研究服務(wù)項(xiàng)目，采購(gòu)需求相關(guān)指標(biāo)有區(qū)間規(guī)定，而評(píng)審因素未能量化到相應(yīng)區(qū)間。　　2. 其他采購(gòu)人與代理機(jī)構(gòu)共同責(zé)任違法違規(guī)問(wèn)題。　　除上述問(wèn)題外，檢查還發(fā)現(xiàn)存在合同條款未標(biāo)明驗(yàn)收要求，委托代理協(xié)議缺少簽訂時(shí)間，招標(biāo)文件中無(wú)貨物提供地點(diǎn)等問(wèn)題。　　（三）屬于采購(gòu)人責(zé)任的問(wèn)題。　　1. 采購(gòu)人未按規(guī)定簽訂政府采購(gòu)合同。　　檢查發(fā)現(xiàn)，存在此類問(wèn)題9個(gè)，占采購(gòu)人責(zé)任問(wèn)題總數(shù)的15.52%。一是采購(gòu)人未在中標(biāo)（成交）通知書(shū)發(fā)出之日起30日內(nèi)與中標(biāo)（成交）供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。如某普查服務(wù)項(xiàng)目，逾期簽訂合同，中標(biāo)通知書(shū)日期為2018年5月30日，合同簽署日期為2018年8月3日，不符合中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起30日內(nèi)與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同的規(guī)定。二是合同簽署缺少簽訂時(shí)間。如某實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)購(gòu)置經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目，合同簽署缺少雙方的簽訂時(shí)間。　　2. 未公告采購(gòu)合同。　　檢查發(fā)現(xiàn)，存在此類問(wèn)題19個(gè)，占采購(gòu)人責(zé)任問(wèn)題總數(shù)的32.76%。　　3. 履約驗(yàn)收不合規(guī)。　　檢查發(fā)現(xiàn)，存在此類問(wèn)題22個(gè)，占采購(gòu)人責(zé)任問(wèn)題總數(shù)的37.93%。如某實(shí)訓(xùn)基地建設(shè)購(gòu)置經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目，沒(méi)有提供履約驗(yàn)收相關(guān)材料。　　4. 未按規(guī)定發(fā)布政府采購(gòu)信息。　　檢查發(fā)現(xiàn)，存在此類問(wèn)題8個(gè)，占采購(gòu)人責(zé)任問(wèn)題總數(shù)的13.79%。如某場(chǎng)地翻新項(xiàng)目，合同簽署日期是2018年8月3日，廣東省政府采購(gòu)網(wǎng)成交公告2018年8月21日，未自政府采購(gòu)合同簽訂之日起2個(gè)工作日內(nèi)，將政府采購(gòu)合同在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門指定的媒體上公告。　　（四）屬于評(píng)審專家責(zé)任的問(wèn)題。　　1. 未按照采購(gòu)文件的規(guī)定進(jìn)行評(píng)審。　　檢查發(fā)現(xiàn)，存在此類問(wèn)題5個(gè)，占評(píng)審專家責(zé)任問(wèn)題總數(shù)的35.71%。如某學(xué)院實(shí)驗(yàn)室采購(gòu)項(xiàng)目，未按照評(píng)標(biāo)辦法和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)標(biāo)，在技術(shù)評(píng)審中的安裝調(diào)試及驗(yàn)收方案，有專家未按照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)分。　　2. 評(píng)審過(guò)程中使用通信設(shè)備。　　檢查發(fā)現(xiàn)，存在此類問(wèn)題2個(gè)，占評(píng)審專家責(zé)任問(wèn)題總數(shù)的14.29%。如某醫(yī)院采購(gòu)醫(yī)療設(shè)備招標(biāo)項(xiàng)目，評(píng)審過(guò)程中有人使用藍(lán)牙耳機(jī)與智能手表打電話。　　3. 客觀分不一致。　　檢查發(fā)現(xiàn)，存在此類問(wèn)題7個(gè)，占評(píng)審專家責(zé)任問(wèn)題總數(shù)的50%。如某醫(yī)院食材遴選供應(yīng)商項(xiàng)目，出現(xiàn)客觀分評(píng)分不一致，某供應(yīng)商的投標(biāo)人綜合實(shí)力應(yīng)為6分，有一位評(píng)審專家的評(píng)分為5分，其余人評(píng)分均為6分。　　四、下一步工作措施　　上述問(wèn)題一方面反映了代理機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理偏松，從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平參差不齊，相關(guān)代理機(jī)構(gòu)對(duì)政府采購(gòu)活動(dòng)缺乏根本重視，另一方面反映了采購(gòu)人不熟悉政府采購(gòu)法律法規(guī)和本部門、行業(yè)情況，疏于、怠于履行采購(gòu)人義務(wù)和承擔(dān)責(zé)任。此外，政府采購(gòu)專家責(zé)任心不強(qiáng)，評(píng)錯(cuò)、評(píng)漏、遲到情況時(shí)有發(fā)生，業(yè)務(wù)和履職能力有待提高，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)政府采購(gòu)專家管理。下一步，我局將對(duì)相關(guān)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行約談和責(zé)令整改，情節(jié)嚴(yán)重的進(jìn)行行政處罰，并繼續(xù)以問(wèn)題為導(dǎo)向，對(duì)被整改單位情況進(jìn)行跟蹤檢查。同時(shí)，我局將進(jìn)一步增強(qiáng)政府采購(gòu)監(jiān)督檢查力度，并加大對(duì)政府采購(gòu)各方當(dāng)事人的政府采購(gòu)政策法規(guī)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，促進(jìn)各方當(dāng)事人增強(qiáng)廉潔自律意識(shí)、法律意識(shí)和責(zé)任意識(shí)。　　廣州市財(cái)政局　　2020年6月24日