廣州市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市國資委關(guān)于以管資本為主推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制實(shí)施方案的通知穗府辦〔2020〕1號廣州市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市國資委關(guān)于以管資本為主推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制實(shí)施方案的通知各區(qū)人民政府，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：　　《廣州市國資委關(guān)于以管資本為主推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變 改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制的實(shí)施方案》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請徑向市國資委反映。廣州市人民政府辦公廳2020年3月8日廣州市國資委關(guān)于以管資本為主推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制的實(shí)施方案市國資委　　為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署和省委、省政府工作要求，對照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變方案的通知》（國辦發(fā)〔2017〕38號）、《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)廣東省國資委以管資本為主推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變方案的通知》（粵府辦〔2018〕30號）有關(guān)精神，根據(jù)《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制方案的通知》（國發(fā)〔2019〕9號）、《中共廣州市委 廣州市人民政府關(guān)于促進(jìn)國資國企改革創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)施意見》（穗字〔2018〕12號）精神，結(jié)合廣州實(shí)際，現(xiàn)就進(jìn)一步推進(jìn)市國資委以管資本為主轉(zhuǎn)變職能、改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制制定如下方案。　　一、總體要求　　（一）指導(dǎo)思想。　　以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記對廣東重要講話和重要指示批示精神，全面貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署和省委、省政府工作要求，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對國有企業(yè)的全面領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持新發(fā)展理念，堅(jiān)持法治化、市場化方向，按照高質(zhì)量發(fā)展要求，以管資本為主切實(shí)轉(zhuǎn)變出資人代表機(jī)構(gòu)職能和履職方式，改革國有資產(chǎn)管理體制和國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，推動(dòng)國有資本做強(qiáng)做優(yōu)做大，在推動(dòng)廣州國家中心城市建設(shè)、實(shí)現(xiàn)老城市新活力上充分發(fā)揮國資國企保障、支撐、引領(lǐng)作用。　　（二）基本原則。　　堅(jiān)持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)。將堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)貫穿以管資本為主推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變和改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制全過程，把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用，促進(jìn)黨組織與公司法人治理結(jié)構(gòu)相融合，確保國有企業(yè)更好地貫徹落實(shí)黨和國家方針政策、重大決策部署。　　堅(jiān)持準(zhǔn)確定位依法履職。按照政企分開、政資分開、所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的要求，科學(xué)界定國有資產(chǎn)出資人監(jiān)管的邊界，市國資委根據(jù)市政府授權(quán)依法履行出資人職責(zé)，專司國有資產(chǎn)監(jiān)管，不行使政府的社會(huì)公共管理職能，不干預(yù)企業(yè)依法行使經(jīng)營自主權(quán)。　　堅(jiān)持權(quán)責(zé)明晰分類授權(quán)。科學(xué)界定出資人代表機(jī)構(gòu)權(quán)責(zé)邊界，政府授權(quán)出資人代表機(jī)構(gòu)按照出資比例對國家出資企業(yè)履行出資人職責(zé)，國有企業(yè)享有完整的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和充分的經(jīng)營自主權(quán)，承擔(dān)國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任。根據(jù)企業(yè)發(fā)展的功能定位、治理能力、管理水平等實(shí)際情況，對國有企業(yè)分類授權(quán)，做到權(quán)責(zé)對等、動(dòng)態(tài)調(diào)整。　　堅(jiān)持放管結(jié)合完善機(jī)制。調(diào)整優(yōu)化出資人代表機(jī)構(gòu)職能，加強(qiáng)清單管理和事中事后監(jiān)管，該放的放權(quán)到位、該管的管住管好。建立統(tǒng)一規(guī)范的國有資產(chǎn)監(jiān)管制度體系，精簡監(jiān)管事項(xiàng)，明確監(jiān)管重點(diǎn)，創(chuàng)新監(jiān)管手段，提升監(jiān)管水平，防止國有資產(chǎn)流失，確保國有資產(chǎn)保值增值。　　二、轉(zhuǎn)變監(jiān)管職能　　按照職權(quán)法定、規(guī)范行權(quán)的要求，改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，調(diào)整、精簡、優(yōu)化監(jiān)管職能。堅(jiān)持權(quán)力和責(zé)任相統(tǒng)一、相匹配，建立出資人監(jiān)管權(quán)責(zé)清單，實(shí)現(xiàn)授權(quán)與監(jiān)管結(jié)合、放好與管好相統(tǒng)一，確保企業(yè)接住管好授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)，體現(xiàn)國資監(jiān)管要求，落實(shí)保值增值責(zé)任。　　（一）強(qiáng)化管資本職能。　　優(yōu)化國有資本布局。調(diào)整優(yōu)化國有資本布局，加大投資規(guī)劃引導(dǎo)力度，推動(dòng)國有資本更多投向基礎(chǔ)性、公共性、戰(zhàn)略性等關(guān)鍵領(lǐng)域、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和核心企業(yè)。加快戰(zhàn)略性重組，鼓勵(lì)監(jiān)管企業(yè)聚焦產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈，開展跨地區(qū)、跨所有制的開放性聯(lián)合重組，加大監(jiān)管企業(yè)整合重組和“僵尸企業(yè)”出清力度，有效壓縮管理層級和產(chǎn)權(quán)鏈條。　　完善規(guī)劃投資監(jiān)管。改進(jìn)投資監(jiān)管方式，管好投資方向，強(qiáng)化主業(yè)管理，制定投資項(xiàng)目負(fù)面清單，監(jiān)控非主業(yè)投資。突出從嚴(yán)管控，強(qiáng)化境外國有資產(chǎn)監(jiān)督，重點(diǎn)加強(qiáng)對境外投資、企業(yè)運(yùn)營和產(chǎn)權(quán)狀況等方面的監(jiān)督，依法劃定并嚴(yán)守企業(yè)境外投資行為紅線，確保企業(yè)境外國有資產(chǎn)安全可控、有效運(yùn)營。落實(shí)企業(yè)投資主體責(zé)任，完善投資監(jiān)管制度，推動(dòng)企業(yè)強(qiáng)化投資行為的全程監(jiān)管，開展投資項(xiàng)目后評價(jià)，防止重大違規(guī)投資，依法依規(guī)追究違規(guī)責(zé)任。　　突出國有資本投資運(yùn)營。強(qiáng)化國有資本投資、運(yùn)營公司的功能作用，推動(dòng)更多上市公司股權(quán)及國企資源整合進(jìn)入國有資本投資、運(yùn)營公司，在更大范圍和更高層次上推進(jìn)資本運(yùn)作，促進(jìn)國有資本在流動(dòng)中優(yōu)化配置和提升價(jià)值。通過投資融資、產(chǎn)業(yè)培育、資本整合，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展。根據(jù)國有資本投資、運(yùn)營公司的發(fā)展定位和工作實(shí)際，進(jìn)一步加大授權(quán)放權(quán)力度。　　強(qiáng)化激勵(lì)約束。強(qiáng)化正向激勵(lì)，按照效益優(yōu)先與維護(hù)公平相結(jié)合、市場決定與政府監(jiān)管相結(jié)合、分類管理與分級監(jiān)管相結(jié)合的原則，推進(jìn)企業(yè)工資決定機(jī)制改革，完善企業(yè)工資內(nèi)部分配管理，建立健全與勞動(dòng)力市場基本適應(yīng)、與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和勞動(dòng)生產(chǎn)率掛鉤的工資決定和正常增長機(jī)制，健全工資分配監(jiān)管體制機(jī)制。優(yōu)化經(jīng)營業(yè)績考核方式，強(qiáng)化目標(biāo)管理，建立與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與經(jīng)營業(yè)績相掛鉤的差異化薪酬分配機(jī)制。鼓勵(lì)不同類別企業(yè)積極探索建立股票期權(quán)、增量獎(jiǎng)勵(lì)、技術(shù)成果入股、專利獎(jiǎng)勵(lì)、崗位分紅權(quán)、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)跟投等與市場競爭相適應(yīng)的長效激勵(lì)約束機(jī)制。　　（二）進(jìn)一步完善監(jiān)督職能。　　充分發(fā)揮綜合監(jiān)管機(jī)制作用。構(gòu)建綜合大監(jiān)督平臺，突出問題導(dǎo)向，把內(nèi)部審計(jì)、巡察、紀(jì)檢監(jiān)察等監(jiān)督貫通起來。處理好監(jiān)督與發(fā)展的關(guān)系，以是否有利于企業(yè)發(fā)展作為評價(jià)監(jiān)督成效的重要標(biāo)準(zhǔn)，以重大決策、產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)管、全面預(yù)算管理、年度決算審計(jì)（含財(cái)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)）、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行數(shù)據(jù)監(jiān)控與分析、資金安全管控、土地物業(yè)管理等為重點(diǎn)，采用大數(shù)據(jù)監(jiān)管、信息化監(jiān)管的最新手段，提升綜合監(jiān)管層次和水平。　　堅(jiān)決防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化企業(yè)財(cái)務(wù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測分析和整體財(cái)務(wù)狀況監(jiān)督，健全企業(yè)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)資產(chǎn)負(fù)債約束，控制企業(yè)整體債務(wù)規(guī)模，嚴(yán)控融資性貿(mào)易及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，遏制隱性債務(wù)，將企業(yè)杠桿率控制在合理水平。加強(qiáng)企業(yè)應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)和存貨管理，加大回收和清理力度，嚴(yán)控成本費(fèi)用過快增長，鼓勵(lì)引入各類資產(chǎn)與權(quán)益增加企業(yè)資本。　　嚴(yán)格責(zé)任追究。健全國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度，完善責(zé)任倒查和追究機(jī)制，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營投資責(zé)任體系。依據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》（國辦發(fā)〔2016〕63號）等相關(guān)規(guī)定，加大對違法違規(guī)經(jīng)營責(zé)任的追究力度，綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)處罰、禁入限制、黨紀(jì)政務(wù)處分和移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任等措施，依法依規(guī)查辦違法違規(guī)經(jīng)營投資導(dǎo)致國有資產(chǎn)重大損失的案件。　　（三）推動(dòng)分類授權(quán)放權(quán)。　　結(jié)合企業(yè)發(fā)展階段、行業(yè)特點(diǎn)、治理能力、管理基礎(chǔ)等，市國資委分別對直接監(jiān)管企業(yè)，國有資本投資、運(yùn)營公司，“雙百企業(yè)”，職業(yè)經(jīng)理人試點(diǎn)企業(yè)等不同類型企業(yè)給予不同范圍和程度的授權(quán)放權(quán)，定期評估效果，并根據(jù)評估結(jié)果采取擴(kuò)大、調(diào)整或收回等措施進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。　　對直接監(jiān)管企業(yè)的授權(quán)放權(quán)。堅(jiān)持精簡監(jiān)管事項(xiàng)與完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)相結(jié)合，減少對企業(yè)內(nèi)部決策事項(xiàng)的直接管理，加強(qiáng)規(guī)范指導(dǎo)，開展抽查監(jiān)督，重點(diǎn)加強(qiáng)事后備案。監(jiān)管企業(yè)及受托監(jiān)管部門要進(jìn)一步明確各治理主體行權(quán)履職邊界，層層落實(shí)責(zé)任，確保國有資產(chǎn)保值增值。市屬委托監(jiān)管國有企業(yè)按照市屬經(jīng)營性國有資產(chǎn)統(tǒng)一監(jiān)督的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。　　對“雙百企業(yè)”的授權(quán)放權(quán)。穩(wěn)妥有序擴(kuò)大“雙百企業(yè)”企業(yè)權(quán)限，“一企一策”確定授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)，建立差異化、科學(xué)化、精準(zhǔn)化的管控模式和運(yùn)營機(jī)制，充分落實(shí)“雙百企業(yè)”董事會(huì)對企業(yè)中長期發(fā)展的決策權(quán)、經(jīng)理層成員選聘權(quán)、經(jīng)理層成員業(yè)績考核和薪酬分配權(quán)、職工工資分配權(quán)等權(quán)利，充分保障經(jīng)理層經(jīng)營自主權(quán)。實(shí)施國有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)的，可以結(jié)合企業(yè)改革發(fā)展情況合理設(shè)置授予業(yè)績條件和有挑戰(zhàn)性的行權(quán)（解鎖）業(yè)績條件。非上市“雙百企業(yè)”可以結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，借鑒國內(nèi)外成熟有效的中長期激勵(lì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在本企業(yè)大膽探索創(chuàng)新，實(shí)施不同方式的中長期激勵(lì)。　　對國有資本投資、運(yùn)營公司的授權(quán)放權(quán)。進(jìn)一步調(diào)整管控模式，在戰(zhàn)略規(guī)劃、工資總額管理、選人用人和激勵(lì)機(jī)制、財(cái)務(wù)和產(chǎn)權(quán)管理等方面進(jìn)一步加大授權(quán)放權(quán)的力度，賦予更多的經(jīng)營自主權(quán)，支持國有資本投資、運(yùn)營公司建立規(guī)范、專業(yè)高效的總部管控模式。授權(quán)國有資本投資、運(yùn)營公司董事會(huì)審批子企業(yè)股權(quán)激勵(lì)方案，支持所出資企業(yè)依法合規(guī)采用股票期權(quán)、股票增值權(quán)、限制性股票、分紅權(quán)、員工持股以及其他方式開展股權(quán)激勵(lì)，股權(quán)激勵(lì)預(yù)期收益作為投資性收入，不與其薪酬總水平掛鉤。　　對職業(yè)經(jīng)理人試點(diǎn)企業(yè)的授權(quán)放權(quán)。堅(jiān)持黨管干部原則，注重發(fā)揮市場機(jī)制作用，探索建立適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求和市場競爭需要的選人用人機(jī)制，授予職業(yè)經(jīng)理人試點(diǎn)企業(yè)更大管理權(quán)限，著力健全市場化的選人用人機(jī)制和科學(xué)合理的激勵(lì)約束機(jī)制，能夠充分發(fā)揮職業(yè)經(jīng)理人作用，確保國有資產(chǎn)保值增值。　　充分落實(shí)各監(jiān)管企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)。充分落實(shí)企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán)，國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要對集團(tuán)公司層面實(shí)施監(jiān)管或依據(jù)股權(quán)關(guān)系參與公司治理，不干預(yù)集團(tuán)公司以下各級企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營具體事項(xiàng)，落實(shí)董事會(huì)職權(quán)，維護(hù)董事會(huì)依法行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權(quán)利，明確由董事會(huì)自主決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、基本管理制度制定、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控和法律合規(guī)管理體系建設(shè)以及履行對所出資企業(yè)的股東職責(zé)等事項(xiàng)。　　三、優(yōu)化履職方式　　按照事前制度規(guī)范、事中跟蹤監(jiān)控、事后監(jiān)督問責(zé)的要求，積極適應(yīng)監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變和增強(qiáng)企業(yè)活力、強(qiáng)化監(jiān)督管理的需要，創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段，更多采用市場化、法治化、信息化監(jiān)管方式，提高監(jiān)管的針對性、實(shí)效性。　　（一）完善分類監(jiān)管。　　根據(jù)國有資本的戰(zhàn)略定位和發(fā)展目標(biāo)，將市屬國有企業(yè)分為競爭類和準(zhǔn)公益類。針對企業(yè)不同功能定位和業(yè)務(wù)構(gòu)成情況，在戰(zhàn)略規(guī)劃制定、資本運(yùn)作模式、人員選用機(jī)制、經(jīng)營業(yè)績考核等方面，實(shí)行差異化的監(jiān)管措施。根據(jù)企業(yè)發(fā)展變化情況，定期調(diào)整企業(yè)的分類和相應(yīng)的監(jiān)管措施，因企施策推動(dòng)企業(yè)改革發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益有機(jī)統(tǒng)一。　　（二）優(yōu)化清單監(jiān)管。　　制定國資監(jiān)管清單和指引（權(quán)責(zé)清單2.0版），區(qū)分獨(dú)資、控股、監(jiān)管一級、子企業(yè)等不同對象，細(xì)分權(quán)責(zé)事項(xiàng)、日常管理事項(xiàng)、授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)，逐項(xiàng)配套可視化圖表式工作指引，清晰指示各事項(xiàng)的實(shí)施依據(jù)、配套文件、適用對象、主辦處室、報(bào)送材料、辦理時(shí)限，以及工作流程，進(jìn)一步優(yōu)化形成以權(quán)責(zé)事項(xiàng)清單為統(tǒng)領(lǐng)，以日常管理事項(xiàng)清單為補(bǔ)充、以授權(quán)放權(quán)清單與企業(yè)相銜接，以監(jiān)管事項(xiàng)、日常管理事項(xiàng)工作指引為配套的“三清單兩指引”法治化職權(quán)全覆蓋體系。　　（三）強(qiáng)化章程約束。　　依法依規(guī)、一企一策制定公司章程，規(guī)范出資人代表機(jī)構(gòu)、股東會(huì)、黨組織、董事會(huì)、經(jīng)理層和職工代表大會(huì)的權(quán)責(zé)，推動(dòng)各治理主體嚴(yán)格依照公司章程行使權(quán)利、履行義務(wù)，充分發(fā)揮公司章程在公司治理中的基礎(chǔ)作用。　　（四）發(fā)揮董事作用。　　出資人代表機(jī)構(gòu)主要通過董事體現(xiàn)出資人意志，依據(jù)股權(quán)關(guān)系向國家出資企業(yè)委派董事或提名董事人選，規(guī)范董事的權(quán)利和責(zé)任；建立出資人代表機(jī)構(gòu)與董事的溝通對接平臺，建立健全董事人才儲備庫和董事選聘、考評與培訓(xùn)機(jī)制，完善董事履職報(bào)告、董事會(huì)年度工作報(bào)告制度。　　（五）加快智慧監(jiān)管。　　進(jìn)一步推進(jìn)信息化與國資監(jiān)管業(yè)務(wù)的深度融合，打造“廣州市智慧國資”監(jiān)管信息平臺，持續(xù)優(yōu)化智慧國資系統(tǒng)功能，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)地理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、運(yùn)行分析等功能的精細(xì)化控制，提升企業(yè)財(cái)務(wù)監(jiān)督和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析系統(tǒng)實(shí)效，消除監(jiān)管盲區(qū)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)采集實(shí)時(shí)化、業(yè)務(wù)處理自動(dòng)化、信息利用共享化、業(yè)務(wù)流程協(xié)同化、決策分析智能化，促進(jìn)國資監(jiān)管能力、國有企業(yè)核心競爭力和國資國企發(fā)展活力不斷提升。　　四、加強(qiáng)企業(yè)行權(quán)能力建設(shè)　　指導(dǎo)推動(dòng)國有企業(yè)進(jìn)一步完善公司治理體系，夯實(shí)基礎(chǔ)管理，健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，優(yōu)化集團(tuán)管控，確保各項(xiàng)授權(quán)放權(quán)接得住、行得穩(wěn)。　　（一）完善公司治理。　　把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，加快形成有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu)、靈活高效的市場化經(jīng)營機(jī)制。建設(shè)規(guī)范高效的董事會(huì)，完善董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制，提升董事會(huì)履職能力，激發(fā)經(jīng)理層活力。進(jìn)一步加大力度推進(jìn)所出資企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人制度，明確聘期以及企業(yè)與經(jīng)理層成員雙方的權(quán)利與責(zé)任，強(qiáng)化剛性考核，建立退出機(jī)制。　　（二）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控。　　進(jìn)一步完善內(nèi)控制度建設(shè)，加大全面風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)力度，構(gòu)建從風(fēng)險(xiǎn)識別、監(jiān)控、預(yù)警，到分析、防范全流程嵌入業(yè)務(wù)流程的全面風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，加強(qiáng)對產(chǎn)權(quán)處置、對外投資、財(cái)務(wù)監(jiān)督等重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理。強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督，有效發(fā)揮企業(yè)職工代表大會(huì)和內(nèi)部審計(jì)、巡察、紀(jì)檢監(jiān)察等部門的監(jiān)督作用。　　（三）提升資本運(yùn)作能力。　　國有資本投資、運(yùn)營公司作為國有資本市場化運(yùn)作的專業(yè)平臺，以資本為紐帶、以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)開展國有資本運(yùn)作。在所出資企業(yè)積極發(fā)展混合所有制，鼓勵(lì)有條件的企業(yè)上市，引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，提高資本流動(dòng)性，放大國有資本功能。增強(qiáng)股權(quán)運(yùn)作、價(jià)值管理等能力，通過清理退出一批、重組整合一批、創(chuàng)新發(fā)展一批，實(shí)現(xiàn)國有資本形態(tài)轉(zhuǎn)換，變現(xiàn)后投向更需要國有資本集中的行業(yè)和領(lǐng)域。　　五、全面加強(qiáng)黨的建設(shè)　　將堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)貫穿改革的全過程和各方面，在思想上政治上行動(dòng)上同黨中央保持高度一致，為改革提供堅(jiān)強(qiáng)有力的政治保證。　　（一）建立健全國有企業(yè)黨建工作責(zé)任制。　　強(qiáng)化市管企業(yè)黨建工作考核，把黨的政治建設(shè)擺在首位，加強(qiáng)基層黨組織和黨員隊(duì)伍建設(shè)，保證黨組織工作機(jī)構(gòu)健全、黨務(wù)工作者隊(duì)伍穩(wěn)定、黨組織和黨員作用得到有效發(fā)揮。注重加強(qiáng)混合所有制企業(yè)黨建工作，加強(qiáng)對境外企業(yè)黨員的教育培訓(xùn)和監(jiān)督管理。　　（二）加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司治理相統(tǒng)一。　　按照把方向、管大局、保落實(shí)的定位，在企業(yè)章程中明確和落實(shí)黨組織在國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，明確黨組織在企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)和工作方式以及與其他治理主體的關(guān)系，充分發(fā)揮國有企業(yè)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用，健全黨組織議事決策機(jī)制，完善“三重一大”事項(xiàng)決策的內(nèi)容、規(guī)則和程序，落實(shí)黨組織研究討論重大問題前置程序。　　（三）堅(jiān)持黨管干部原則與市場化機(jī)制相結(jié)合。　　支持董事會(huì)依法選擇經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)，強(qiáng)化上級黨組織和企業(yè)黨組織在董事會(huì)選聘經(jīng)理層成員工作中確定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序、參與考察、推薦人選等作用。加強(qiáng)國有企業(yè)家隊(duì)伍、國有企業(yè)后備干部隊(duì)伍、職業(yè)技能培訓(xùn)和技能人才隊(duì)伍建設(shè)。建立激勵(lì)機(jī)制和容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和員工干事創(chuàng)業(yè)的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性。　　（四）加大違紀(jì)違法問題發(fā)現(xiàn)和查處力度。　　深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，建立國有企業(yè)內(nèi)部全覆蓋的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，分批開展對市屬二級企業(yè)的機(jī)動(dòng)式巡察，強(qiáng)化問題發(fā)現(xiàn)和整改落實(shí)，嚴(yán)厲查處利益輸送、侵吞揮霍國有資產(chǎn)、腐化墮落，以及失職瀆職造成國有資產(chǎn)損失等違紀(jì)違法問題，提升監(jiān)督實(shí)效，以巡察整改促進(jìn)國有企業(yè)內(nèi)控機(jī)制和水平提升。　　六、切實(shí)抓好組織實(shí)施　　堅(jiān)持精細(xì)嚴(yán)謹(jǐn)、穩(wěn)妥規(guī)范，對各類改革試點(diǎn)和特定企業(yè)的授權(quán)放權(quán)，堅(jiān)持因企施策、一企一策一審批，對具備條件的，成熟一個(gè)推動(dòng)一個(gè)，不具備條件的不能急于推進(jìn)，確保改革規(guī)范有序進(jìn)行。　　（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。　　市國資委積極推動(dòng)國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革工作，研究協(xié)調(diào)相關(guān)重大問題，指導(dǎo)推動(dòng)改革實(shí)踐。各監(jiān)管企業(yè)按照實(shí)施方案落實(shí)相關(guān)措施，加強(qiáng)行權(quán)能力建設(shè)，形成合力共同推進(jìn)改革工作。　　（二）健全法規(guī)政策。　　加快推動(dòng)國有資本授權(quán)經(jīng)營體制改革涉及的監(jiān)管制度的立改廢釋工作，制定出臺配套政策法規(guī)，確保改革于法有據(jù)。建立健全容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，全面落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開來”，充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)廣大干部職工參與改革的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。　　（三）強(qiáng)化跟蹤督導(dǎo)。　　建立健全督查制度，加強(qiáng)跟蹤督促，定期總結(jié)評估各項(xiàng)改革舉措的執(zhí)行情況和實(shí)施效果，及時(shí)研究解決改革中遇到的問題，確保改革目標(biāo)如期實(shí)現(xiàn)。　　（四）定期抽查監(jiān)督。　　市國資委加強(qiáng)監(jiān)督檢查力度，定期或不定期抽查各監(jiān)管企業(yè)授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)執(zhí)行情況，對發(fā)現(xiàn)的問題要求及時(shí)整改，對整改不力的予以通報(bào)，針對抽查監(jiān)督結(jié)果，采取擴(kuò)大、調(diào)整或收回等措施動(dòng)態(tài)調(diào)整授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)。　　（五）做好宣傳引導(dǎo)。　　堅(jiān)持鼓勵(lì)探索、實(shí)踐、創(chuàng)新的工作導(dǎo)向和輿論導(dǎo)向，采取多種方式解讀宣傳改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制的方針政策，積極宣介推廣改革典型案例和成功經(jīng)驗(yàn)，營造有利于改革的良好環(huán)境。　　附件：廣州市國資委授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)清單（2020版）廣州市國資委授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)清單（2020版）一、對各直接監(jiān)管企業(yè)的授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)1直接監(jiān)管企業(yè)決定國有參股非上市企業(yè)與非國有控股上市公司的資產(chǎn)重組事項(xiàng)。2直接監(jiān)管企業(yè)審批國有股東所持有上市公司股份在集團(tuán)內(nèi)部的無償劃轉(zhuǎn)、非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。3直接監(jiān)管企業(yè)決定集團(tuán)及其子企業(yè)以非公開協(xié)議方式參與本集團(tuán)其他子企業(yè)的增資行為及相應(yīng)的資產(chǎn)評估（主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，主要承擔(dān)重大專項(xiàng)任務(wù)的子企業(yè)除外）。4直接監(jiān)管企業(yè)審批國有參股股東所持有上市公司國有股權(quán)公開征集轉(zhuǎn)讓、發(fā)行可交換公司債券事項(xiàng)。5直接監(jiān)管企業(yè)審批未導(dǎo)致上市公司控股權(quán)轉(zhuǎn)移的國有股東通過證券交易系統(tǒng)增持、協(xié)議受讓、認(rèn)購上市公司發(fā)行股票等事項(xiàng)，投資事項(xiàng)應(yīng)符合市國資委關(guān)于監(jiān)管企業(yè)投資監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定。6直接監(jiān)管企業(yè)審批未觸及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)的國有股東與所控股上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組事項(xiàng)。7直接監(jiān)管企業(yè)審批國有股東通過證券交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓一定比例或數(shù)量范圍內(nèi)所持有上市公司股份事項(xiàng)，同時(shí)應(yīng)符合國有控股股東持股比例不低于合理持股比例的要求。8直接監(jiān)管企業(yè)審批未導(dǎo)致國有控股股東持股比例低于合理持股比例的公開征集轉(zhuǎn)讓、發(fā)行可交換公司債券及所控股上市公司發(fā)行證券事項(xiàng)。9授權(quán)直接監(jiān)管企業(yè)決定公司發(fā)行短期債券和子企業(yè)發(fā)行各類債券等部分債券類融資事項(xiàng)。10支持直接監(jiān)管企業(yè)子企業(yè)按照“市場化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場化退出”的原則，采取公開遴選、競聘上崗、公開招聘、委托推薦等市場化方式選聘職業(yè)經(jīng)理人，合理增加市場化選聘比例，加快建立職業(yè)經(jīng)理人制度。11支持直接監(jiān)管企業(yè)子企業(yè)市場化選聘的職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行市場化薪酬分配制度，薪酬總水平由相應(yīng)子企業(yè)的董事會(huì)根據(jù)國家相關(guān)政策，參考境內(nèi)市場同類可比人員薪酬價(jià)位，統(tǒng)籌考慮企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營目標(biāo)及成效、薪酬策略等因素，與職業(yè)經(jīng)理人協(xié)商確定，可以采取多種方式探索完善中長期激勵(lì)機(jī)制。12對競爭類和金融類直接監(jiān)管企業(yè)實(shí)行工資總額預(yù)算備案制管理。13直接監(jiān)管企業(yè)審批所屬非上市科技型子企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)方案，企業(yè)實(shí)施分紅激勵(lì)所需支出計(jì)入工資總額，但不受當(dāng)年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數(shù)，不作為企業(yè)職工教育經(jīng)費(fèi)、工會(huì)經(jīng)費(fèi)、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)、補(bǔ)充養(yǎng)老及補(bǔ)充醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)、住房公積金等的計(jì)提依據(jù)。14直接監(jiān)管企業(yè)集團(tuán)年金總體方案報(bào)備案，直接監(jiān)管企業(yè)審批子企業(yè)制定的具體年金實(shí)施方案。15支持直接監(jiān)管企業(yè)在符合條件的子企業(yè)開展多種形式的股權(quán)激勵(lì)，股權(quán)激勵(lì)的實(shí)際收益水平，不與員工個(gè)人薪酬總水平掛鉤，不納入本單位工資總額基數(shù)。16授權(quán)直接監(jiān)管企業(yè)決定企業(yè)及其各級子企業(yè)超股比擔(dān)保事項(xiàng)（對參股企業(yè)超股比擔(dān)保除外）。17授權(quán)直接監(jiān)管企業(yè)決定一定限額內(nèi)的境外項(xiàng)目投資。對直接監(jiān)管企業(yè)中的特定企業(yè)，在香港、澳門地區(qū)開展并形成當(dāng)?shù)赜行зY產(chǎn)的投資，市國資委授權(quán)相關(guān)直接監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)決策。18授權(quán)直接監(jiān)管企業(yè)決定市屬國資系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)間相互參與公開資本市場首次發(fā)行股票或定向增發(fā)項(xiàng)目。19授權(quán)直接監(jiān)管企業(yè)決定監(jiān)管企業(yè)及各級子企業(yè)在廣州區(qū)域內(nèi)土地資產(chǎn)權(quán)益仍屬直接監(jiān)管企業(yè)控股或?qū)嶋H控制的土地資產(chǎn)處置事項(xiàng)。20授權(quán)直接監(jiān)管企業(yè)決定因承租方對物業(yè)升級改造投入較大需延長租賃期且租期不超過12年的物業(yè)租賃事項(xiàng)。21授權(quán)直接監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)按照市國資委關(guān)于監(jiān)管企業(yè)投資監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)年度投資計(jì)劃，報(bào)送市國資委。22授權(quán)直接監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)決定在年度投資計(jì)劃的投資規(guī)模內(nèi)，將主業(yè)范圍內(nèi)的計(jì)劃外新增投資項(xiàng)目與計(jì)劃內(nèi)主業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行適當(dāng)調(diào)劑。相關(guān)投資項(xiàng)目應(yīng)不違反負(fù)面清單要求。23授權(quán)直接監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)決定主業(yè)范圍內(nèi)的計(jì)劃外新增股權(quán)投資項(xiàng)目，總投資規(guī)模變動(dòng)超過10%的，應(yīng)及時(shí)調(diào)整年度投資計(jì)劃并向市國資委報(bào)告。相關(guān)投資項(xiàng)目應(yīng)不違反負(fù)面清單要求。24授權(quán)直接監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)審批企業(yè)五年發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，向市國資委報(bào)告結(jié)果。直接監(jiān)管企業(yè)按照國家規(guī)劃周期、國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展五年規(guī)劃建議，以及國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整方向和直接監(jiān)管企業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃要求，組織編制本企業(yè)五年發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。25授權(quán)直接監(jiān)管企業(yè)董事會(huì)負(fù)責(zé)企業(yè)及其各級子企業(yè)重大法律糾紛備案。26授權(quán)直接監(jiān)管企業(yè)決定企業(yè)及其各級子企業(yè)涉及中國馳名商標(biāo)或“老字號”等自主優(yōu)勢品牌的處置方案（直接或間接導(dǎo)致失去對中國馳名商標(biāo)或“老字號”控制權(quán)的情形除外）。二、對“雙百企業(yè)”的授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)（除同樣授予第一類26項(xiàng)授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)外，增加以下授權(quán)放權(quán)）1支持“雙百企業(yè)”全面推行經(jīng)理層成員任期制和契約化管理；支持鼓勵(lì)“雙百企業(yè)”按照“市場化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場化退出”原則，加快建立職業(yè)經(jīng)理人制度，對市場化選聘的職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行市場化薪酬分配機(jī)制，并采取多種方式探索完善中長期激勵(lì)機(jī)制。2對“雙百企業(yè)”實(shí)行工資總額預(yù)算備案制管理；對行業(yè)周期性特征明顯、經(jīng)濟(jì)效益年度間波動(dòng)較大或者存在其他特殊情況的“雙百企業(yè)”，實(shí)施工資總額預(yù)算周期制管理，周期原則上不超過三年，周期內(nèi)的工資總額增長應(yīng)當(dāng)符合工資與效益聯(lián)動(dòng)的要求。3“雙百企業(yè)”可以綜合運(yùn)用國有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)、國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)、國有控股混合所有制企業(yè)員工持股等中長期激勵(lì)政策，不受試點(diǎn)名額限制。實(shí)施各種形式股權(quán)激勵(lì)的實(shí)際收益水平，不與員工個(gè)人薪酬總水平掛鉤，不納入本企業(yè)工資總額基數(shù)。實(shí)施國有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)的，可以結(jié)合企業(yè)改革發(fā)展情況合理設(shè)置授予業(yè)績條件和有挑戰(zhàn)性的行權(quán)（解鎖）業(yè)績條件。授權(quán)非上市“雙百企業(yè)”結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，借鑒國內(nèi)外成熟有效的中長期激勵(lì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在本企業(yè)大膽探索創(chuàng)新，實(shí)施不同方式的中長期激勵(lì)。4屬于科研、設(shè)計(jì)、高新技術(shù)企業(yè)的“雙百企業(yè)”本級企業(yè)科技人員確因特殊情況需要持有子企業(yè)股權(quán)的，報(bào)經(jīng)同級國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后實(shí)施；授權(quán)“雙百企業(yè)”批準(zhǔn)其所出資企業(yè)的科技人員確因特殊情況需要持有子企業(yè)股權(quán)，并報(bào)市國資委事后備案。三、對國有資本投資、運(yùn)營公司企業(yè)的授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)（除同樣授予第一類26項(xiàng)授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)外，增加以下授權(quán)放權(quán)）1授權(quán)董事會(huì)按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃決策適度開展與主業(yè)緊密相關(guān)的商業(yè)模式創(chuàng)新業(yè)務(wù)，市國資委對其視同主業(yè)投資管理。2授權(quán)董事會(huì)在已批準(zhǔn)的主業(yè)范圍以外，根據(jù)落實(shí)國家戰(zhàn)略需要、國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整方向、直接監(jiān)管企業(yè)中長期發(fā)展規(guī)劃、企業(yè)五年發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，研究提出擬培育發(fā)展的1—3個(gè)新業(yè)務(wù)領(lǐng)域，報(bào)市國資委同意后，視同主業(yè)管理。待發(fā)展成熟后，可向市國資委申請將其調(diào)整為主業(yè)。3授權(quán)董事會(huì)超過章程非主業(yè)限額的投資事項(xiàng)報(bào)市國資委同意后實(shí)施。4授權(quán)國有資本投資、運(yùn)營公司按照國有產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定審批國有資本投資、運(yùn)營公司之間的非上市企業(yè)產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)、非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓、非公開協(xié)議增資、產(chǎn)權(quán)置換等事項(xiàng)。5授權(quán)董事會(huì)審批所屬創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)等新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式類企業(yè)的核心團(tuán)隊(duì)持股和跟投事項(xiàng)，有關(guān)事項(xiàng)的開展情況按年度報(bào)市國資委備案。6授權(quán)直接監(jiān)管企業(yè)探索更加靈活高效的工資總額管理方式。7授權(quán)國有資本投資、運(yùn)營公司董事會(huì)負(fù)責(zé)經(jīng)理層選聘、業(yè)績考核和薪酬管理。8授權(quán)國有資本投資、運(yùn)營公司董事會(huì)審批子企業(yè)股權(quán)激勵(lì)方案。9授權(quán)國有資本投資、運(yùn)營公司經(jīng)董事會(huì)審議決策，將其根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國務(wù)院國資委財(cái)政部令第32號）等國資監(jiān)管法律法規(guī)、規(guī)范性文件享有的部分審批、備案權(quán)限下放至其部分全資、控股子企業(yè)，并做好監(jiān)督工作。四、對職業(yè)經(jīng)理人試點(diǎn)企業(yè)的授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)（除同樣授予第一類26項(xiàng)授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)外，增加以下授權(quán)放權(quán)）1授權(quán)職業(yè)經(jīng)理人試點(diǎn)企業(yè)按照“市場化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場化退出”的原則，采取公開遴選、競聘上崗、公開招聘、委托推薦等市場化方式選聘職業(yè)經(jīng)理人，合理增加市場化選聘比例，加快建立職業(yè)經(jīng)理人制度。2授權(quán)職業(yè)經(jīng)理人試點(diǎn)企業(yè)董事會(huì)根據(jù)市屬企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理有關(guān)制度，制定經(jīng)理層成員薪酬管理辦法，決定經(jīng)理層成員薪酬分配。企業(yè)經(jīng)理層成員薪酬管理辦法和薪酬管理重大事項(xiàng)報(bào)市國資委備案。3授權(quán)職業(yè)經(jīng)理人試點(diǎn)企業(yè)董事會(huì)對副職經(jīng)理人員進(jìn)行評價(jià)。　　說明：　　1. 本清單適用于廣州市國資委履行出資人職責(zé)的直接監(jiān)管的企業(yè)，市屬委托監(jiān)管國有企業(yè)按照市屬經(jīng)營性國有資產(chǎn)統(tǒng)一監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。　　2. 本清單“子企業(yè)”為直接監(jiān)管企業(yè)下屬國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際控制企業(yè)。　　3. 各直接監(jiān)管企業(yè)的授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)（第一類）中第1—8項(xiàng)，由監(jiān)管企業(yè)中的國家出資企業(yè)行使。　　4. 對各類改革試點(diǎn)和特定企業(yè)的授權(quán)放權(quán)事項(xiàng)（第二至四類），由市國資委按照因企施策、一企一策一審批的原則批復(fù)企業(yè)后，企業(yè)方可實(shí)施。對具備條件的企業(yè)，成熟一個(gè)、審批一個(gè)。市國資委定期評估效果，采取擴(kuò)大、調(diào)整或收回等措施動(dòng)態(tài)調(diào)整。　　5. 如國家、省、市調(diào)整相關(guān)法律法規(guī)及政策文件的，相關(guān)事項(xiàng)按新調(diào)整后的要求執(zhí)行。　　廣州市人民政府辦公廳秘書處   2020年3月16日印發(fā)