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廣州市科學技術局關于印發廣州市鼓勵創業投資促進創新創業發展若干政策規定實施細則的通知穗科規字〔2020〕1號廣州市科學技術局關于印發廣州市鼓勵創業投資促進創新創業發展若干政策規定實施細則的通知各有關單位：　　為貫徹落實《廣州市鼓勵創業投資促進創新創業發展若干政策規定》（穗府辦規〔2018〕18號），進一步促進創新創業創投發展，我局制定了《廣州市鼓勵創業投資促進創新創業發展若干政策規定實施細則》，現印發給你們,請遵照執行。執行中遇到的問題,請徑向市科技局反映。　　特此通知。　　附件：廣州市鼓勵創業投資促進創新創業發展若干政策規定實施細則廣州市科學技術局2020年1月2日附件廣州市鼓勵創業投資促進創新創業發展若干政策規定實施細則　　第一條 [目的和依據] 為貫徹落實《廣州市鼓勵創業投資促進創新創業發展若干政策規定》（穗府辦規〔2018〕18號，以下簡稱《若干政策規定》），鼓勵社會資本進入創新創業領域，促進科技、金融與產業深度融合，制定本實施細則。　　第二條 [支持對象] 本細則中的財政補貼支持對象如下：　　（一）在廣州注冊并按國家相關規定登記備案的創業投資類管理企業（包括創業投資管理企業、股權投資管理企業等）；　　（二）我市科技創新發展專項重點領域計劃中引入創業投資的科技創新企業。　　第三條 [投資額計算] 對于各級財政出資設立的引導基金參股子基金的投資行為，計算實際投資額需按照參股子基金的認繳出資比例扣除政府引導基金財政出資部分。　　第四條 [科技型中小企業投資補貼] 支持創業投資類管理企業投資在廣州注冊的科技型中小企業。　　根據實際簽訂的投資協議，按照被投資企業實際到賬投資額的1%，給予該創業投資類管理企業每年每家不超過500萬元補貼。　　申請此項補貼支持的創業投資類管理企業應當符合以下條件：　　（一）在廣州注冊，認繳受托管理資金在1億元（含）以上，其中單支受托基金實繳5000萬元（含）以上；　　（二）該創業投資類管理企業及相應基金產品應已按國家相關規定登記備案；　　（三）所投資科技型中小企業應為在廣州注冊并納入全國科技型中小企業信息服務平臺并取得科技型中小企業入庫登記編號的企業，且未在境內外證券交易所上市；企業自注冊設立之日起到投資協議簽訂之日止不超過5年，屬于生物醫藥領域的不超過8年；對企業進行投資后,持股股權比例不超過50%，且不為第一大股東或實際控制人。　　第五條 [種子期、初創期投資補貼] 支持創業投資類管理企業投資在廣州注冊的種子期、初創期科技創新企業。　　對所管理的單支基金當年對在廣州注冊的種子期、初創期科技創新企業實際投資額（按被投資企業實際到賬的投資額計算）不低于其當年實際累計投資額（按其當年所投資企業實際到賬的累計投資額計算）70%的創業投資類管理企業,按照對在廣州注冊的種子期、初創期科技創新企業實際到賬投資額的15%給予補貼，單筆補貼不超過45萬元，每年每家不超過100萬元。　　申請此項補貼支持的創業投資類管理企業應當符合以下條件：　　（一）在廣州注冊，認繳受托管理資金在5000萬元（含）以上，其中單支受托基金實繳1000萬元（含）以上；　　（二）該創業投資類管理企業及相應基金產品應已按國家相關規定登記備案；　　（三）所投資企業未在境內外證券交易所上市；企業自注冊設立之日起到投資協議簽訂之日止不超過3年，屬于生物醫藥領域的不超過5年；對企業進行投資后,持股股權比例不超過50%，且不為第一大股東或實際控制人。　　第六條 [投資引進補貼] 創業投資類管理企業投資的科技型中小企業遷入我市1年以上的（按企業在廣州注冊登記時間起算），若該創業投資類管理企業符合本細則第四、五條支持條件的，根據其對上述企業的實際累計投資額（按被投資企業實際到賬的投資額累計計算），分別按照本細則第四、五條給予相應支持。　　第七條 [境內外合作投資補貼] 支持在廣州注冊的創業投資類管理企業聯合國（境）外創業投資類管理企業或國（境）外創業投資資金來穗設立創業投資、天使投資等基金，并投資在廣州注冊的科技型中小企業。　　對引進的國(境)外創業投資，根據投資協議，按被投資企業實際到賬投資額中國（境）外資金部分折算成人民幣額度的1.5%，給予在廣州注冊的該創業投資類管理企業補貼，每年每家不超過750萬元。　　申請此項補貼支持的創業投資類管理企業應當符合以下條件：　　（一）在廣州注冊，認繳受托管理資金在1億元（含）以上，其中單支受托基金實繳5000萬元（含）以上；　　（二）該創業投資類管理企業及相應基金產品應已按國家相關規定登記備案；　　（三）所投資科技型中小企業未在境內外證券交易所上市；企業自注冊設立之日起到投資協議簽訂之日止不超過5年，屬于生物醫藥領域的不超過8年；對企業進行投資后，持股股權比例不超過50%，且不為第一大股東或實際控制人。　　第八條 [引進國(境)外高科技項目補貼] 支持在廣州創業投資類管理企業與國（境）外資本共同設立或管理國（境）外創業投資基金，并投資引進國（境）外高科技項目。　　共同設立或管理的國（境）外創業投資基金，投資國（境）外高科技項目并成功引進且在廣州新注冊成立的科技型中小企業，可按其對該科技型中小企業新增實際到賬投資額中國（境）外資金部分折算成人民幣額度的20%，給予在廣州注冊的創業投資類管理企業補貼，每年每家不超過500萬元。　　申請此項補貼支持的創業投資類管理企業應當符合以下條件：　　（一）在廣州注冊,認繳受托管理資金在1億元(含)以上,其中單支受托基金實繳5000萬元(含)以上;　　（二）該創業投資類管理企業及相應基金產品應已按國家相關規定登記備案;　　（三）與國（境）外資本共同設立或管理的國（境）外創業投資基金投資國（境）外高科技項目后成功引進并在廣州新注冊的科技型中小企業未在境內外證券交易所上市；企業自在廣州注冊設立之日起到新增投資發生之日止不超過5年，屬于生物醫藥領域的不超過8年；對企業進行投資后，持股股權比例不超過50%，且不為第一大股東或實際控制人。　　第九條 [產學研聯盟投資補貼] 支持在廣州注冊的創業投資類管理企業與在廣州市科學技術局備案的廣州產學研協同創新聯盟框架下相關領域技術創新聯盟共同設立創業投資基金，并對符合該聯盟產業方向的在廣州注冊科技創新企業進行投資。　　根據實際簽訂的投資協議，按照被投資企業實際到賬投資額的1.5%，給予創業投資類管理企業補貼，每年每家不超過750萬元。　　申請此項補貼支持的創業投資類管理企業應當符合以下條件：　　（一）在廣州注冊，認繳受托管理資金在1億元（含）以上，其中單支受托基金實繳5000萬元（含）以上；　　（二）該創業投資類管理企業及相應基金產品應已按國家相關規定登記備案；　　（三）所投資企業未在境內外證券交易所上市；企業自注冊設立之日起到投資協議簽訂之日止不超過5年，屬于生物醫藥領域的不超過8年；對企業進行投資后,持股股權比例不超過50%，且不為第一大股東或實際控制人；　　（四）所合作的廣州產學研協同創新聯盟框架下的相關領域技術創新聯盟已在廣州市科學技術局備案，且上年度績效考核為優秀；該技術創新聯盟對上述聯合設立的創業投資基金的實際出資額應不少于基金總額的30%（具體可由該聯盟成員單位以聯盟名義進行出資），參與出資的該技術創新聯盟成員單位應不少于其成員單位總數的 30% 。　　第十條 [新型研發機構投資補貼] 支持在廣州注冊的創業投資類管理企業與經省科技廳認定的省級新型研發機構共同設立創業投資基金，對該新型研發機構成果轉化在廣州注冊成立科技創新企業進行投資。　　根據實際簽訂的投資協議，按照被投資企業實際到賬投資額的1.5%，給予創業投資類管理企業補貼，每年每家不超過750萬元。申請此項補貼支持的創業投資類管理企業應當符合以下條件：　　（一）在廣州注冊，認繳受托管理資金在1億元（含）以上，其中單支受托基金實繳5000萬元（含）以上；　　（二）該創業投資類管理企業及相應基金產品應已按國家相關規定登記備案；　　（三）所投資企業未在境內外證券交易所上市；企業自注冊設立之日起到投資協議簽訂之日止不超過5年，屬于生物醫藥領域的不超過8年；對企業進行投資后，持股股權比例不超過50%，且不為第一大股東或實際控制人；　　（四）所合作的新型研發機構需在廣州注冊，且為經省科技廳認定的省級新型研發機構；該新型研發機構對上述聯合設立的創業投資基金的實際出資額應不少于基金總額的5%。　　第十一條 [引入創業投資補貼] 支持我市科技創新發展專項重點領域計劃中已結題驗收合格的科技項目成果引入創業投資進行轉化和產業化。對承接已結題驗收合格的廣州市科技創新發展專項重點領域計劃項目成果引入創業投資進行轉化的企業，根據實際簽訂的投資協議，按照該企業實際到賬投資額的一定比例給予該企業（項目承擔企業或新設立的進行成果轉化的企業）補貼支持，每家企業每年不超過800萬元。具體標準如下：　　（一）實際到賬投資額達500萬元（含）以上1000萬元以下的，按實際到賬投資額的10%給予補貼。　　（二）實際到賬投資額達1000萬元（含）以上5000萬元以下的，對實際到賬資額中的1000萬元給予100萬元補貼，其余部分按5%給予補貼。　　（三）實際到賬投資額達5000萬元（含）以上1億元以下的，對實際到賬投資額中的5000萬元給予300萬元補貼，其余部分按2%給予補貼。　　（四）實際到賬投資額達1億元（含）以上的，對實際到賬投資額中的1億元給予400萬元補貼，其余部分按1%給予補貼。　　申請此項補貼支持的企業應當符合以下條件：　　（一）企業在廣州注冊，且為承接已結題驗收合格的廣州市科技創新發展專項重點領域計劃項目成果進行轉化的企業；　　（二）企業成功引入的創業投資類企業（包括創業投資企業、創業投資管理企業、股權投資企業、股權投資管理企業等）創業投資,該創業投資類企業應已按國家相關規定登記備案；　　（三）企業已成功引入創業投資類企業創業投資，就上述已結題驗收合格的廣州市科技創新發展專項重點領域計劃項目成果進行轉化或產業化；　　（四）企業未在境內外證券交易所上市；企業自注冊設立之日起到投資協議簽訂之日止不超過5年，屬于生物醫藥領域的不超過8年；所引入創業投資類企業對企業進行投資后，持股股權比例不超過50%，且不為第一大股東或實際控制人。　　第十二條 [建立投貸聯動機制] 建立創業投資類企業與廣州市科技型中小企業信貸風險補償資金池合作銀行信息共享機制。　　創業投資類企業投資的在廣州注冊的科技型中小企業可直接納入廣州市科技型中小企業信貸風險補償資金池備案企業庫；廣州市科技型中小企業信貸風險補償資金池合作銀行優先向上述創業投資類企業推薦入池企業。　　第十三條 [實施方式] 本實施細則中的財政補貼均通過發布申報指南進行征集并以后補助形式予以支持，按照廣州市科技計劃項目管理辦法相關規定組織實施。相關經費納入市科技創新發展專項資金中統籌安排。獲得補貼的涉稅支出由企業或個人承擔。　　同一投資額度不予以重復補貼，不同時享受本實施細則中的多條(款)補貼。　　本實施細則中所涉及的相關補貼事項與本市制定的其他同類扶持事項重疊的,按照從高、不重復的原則予以支持。　　本實施細則中所涉及的相關補貼事項可與各區根據實際制定的同類扶持事項疊加,由市、區按各自政策分別予以支持。　　第十四條 [監督檢查] 市科技局按照廣州市科技計劃項目管理辦法相關規定,對補貼申報進行監督檢查。對存在違規行為的補貼申報單位，按相應規定予以處理。　　第十五條 [補充規定] 本細則各項補貼資金的申報指南由市科技局另行發布。需要提交的具體申報材料，以發布的申報指南要求為準。上述第二條及十一條中的“重點領域計劃”名稱若因市科技計劃體系改革而需要進行調整的，以實際發布的申報指南中的科技計劃名稱為準。　　第十六條 [有效期] 本細則自公布之日起施行，有效期至2023年8月9日。附件名 詞 解 釋　　創業投資企業是指對未上市的創業企業、成長性企業股權進行投資，待其發育成熟或相對成熟后通過股權轉讓等方式獲得資本增值收益的非證券類投資企業。　　創業投資管理企業是指從事發起設立、受托管理創業投資企業的企業。　　股權投資企業是指以非公開方式向特定對象募集資金設立，對非公開交易的企業股權進行投資并提供增值服務的非證券類投資企業。　　股權投資管理企業是指從事發起設立、受托管理股權投資企業的企業。　　科技型中小企業是指納入全國科技型中小企業信息服務平臺并取得科技型中小企業入庫登記編號的企業。　　種子期、初創期科技創新企業是指自注冊設立之日起到與投資機構簽訂投資協議之日止，不超過3年（屬于生物醫藥領域的，不超過5年），營業收入不超過2000萬元的科技創新企業。　　科技創新企業是指主要從事高新技術產品研究、開發、生產和服務的非上市公司,并符合下列條件之一：　　一、經認定的高新技術企業；　　二、進入市級及以上高新技術企業培育庫、廣州市小巨人企業庫、廣州市科技創新企業庫的企業；　　三、近5年內獲得市級以上科技項目立項的企業；　　四、近5年內獲得1項（含）以上且目前有效的自主科技成果（含發明專利、實用新型專利、軟件著作權等）的企業；　　五、近5年參加市科技部門主辦的市級以上創新創業大賽的獲獎企業；　　六、其他經科技主管部門認定為科技類型的企業。　　新型研發機構是指投資主體多元化、建設模式國際化、運行機制市場化、管理制度現代化，具有可持續發展能力，產學研協同創新的獨立法人組織。　　產學研協同創新聯盟是指由國內外高等院校、科研機構和企業發起成立，屬開放性、非盈利性的聯合體。公開方式：主動公開