廣州市中級(jí)人民法院金融審判庭關(guān)于證券期貨糾紛書證提出命令的工作規(guī)程（試行）　　第一條  為便利投資者提起和參加訴訟，保護(hù)投資者合法權(quán)益，發(fā)揮書證提出命令的作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》等規(guī)定，結(jié)合本院工作實(shí)際，制定本工作規(guī)程。　　第二條  在本院審理因證券市場(chǎng)虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶等行為引起的證券期貨糾紛過(guò)程中，當(dāng)事人可以依法申請(qǐng)本院出具書證提出命令。　　第三條  書證在對(duì)方當(dāng)事人控制之下的，承擔(dān)舉證證明責(zé)任的當(dāng)事人可以在舉證期限屆滿前書面申請(qǐng)本院責(zé)令對(duì)方當(dāng)事人提交該書證。　　第四條  當(dāng)事人申請(qǐng)本院責(zé)令對(duì)方當(dāng)事人提交書證的，申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：　　（一）所申請(qǐng)?zhí)峤坏臅C名稱或者內(nèi)容；　　（二）需要以該書證證明的事實(shí)及事實(shí)的重要性；　　（三）對(duì)方當(dāng)事人控制該書證的根據(jù)；　　（四）對(duì)方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交該書證的理由。　　第五條  對(duì)方當(dāng)事人否認(rèn)控制書證的，本院根據(jù)法律規(guī)定、行業(yè)習(xí)慣等因素，結(jié)合案件的事實(shí)、證據(jù)、當(dāng)事人陳述，對(duì)于書證是否在對(duì)方當(dāng)事人控制之下的事實(shí)作出綜合判斷。　　第六條  合議庭或獨(dú)任法官負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)資格、申請(qǐng)理由、申請(qǐng)是否在規(guī)定期限內(nèi)、書證對(duì)要證事實(shí)的證明的作用以及要證事實(shí)對(duì)審理證券期貨糾紛的意義等進(jìn)行審查。　　在對(duì)當(dāng)事人提交書證的申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取對(duì)方當(dāng)事人的意見(jiàn)，必要時(shí)可以要求雙方當(dāng)事人提供證據(jù)、進(jìn)行辯論。　　第七條  屬于下列情形之一的，本院不予準(zhǔn)許當(dāng)事人的申請(qǐng)：　　（一）當(dāng)事人申請(qǐng)?zhí)峤坏臅C不明確；　　（二）書證對(duì)于證券期貨糾紛待證事實(shí)的證明無(wú)必要；　　（三）待證事實(shí)對(duì)于證券期貨糾紛裁判結(jié)果無(wú)實(shí)質(zhì)性影響；　　（四）書證未在對(duì)方當(dāng)事人控制之下；　　（五）不符合本工作規(guī)程第八條情形的。　　第八條  下列情形，控制書證的對(duì)方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交書證：　　（一）控制書證的對(duì)方當(dāng)事人在訴訟中曾經(jīng)引用過(guò)的書證；　　（二）為申請(qǐng)人的利益制作的書證；　　（三）申請(qǐng)人依照法律規(guī)定有權(quán)查閱、獲取的書證；　　（四）賬簿、記賬原始憑證；　　（五）本院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交書證的其他情形。　　前款所列書證，涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、當(dāng)事人或第三人的隱私，或者存在法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的情形的，提交后不得公開(kāi)質(zhì)證。　　第九條  本院自收到申請(qǐng)之日起七個(gè)工作日內(nèi)決定是否準(zhǔn)許當(dāng)事人的申請(qǐng)。　　當(dāng)事人申請(qǐng)理由不成立的，本院及時(shí)以口頭或書面通知的方式告知申請(qǐng)人。　　當(dāng)事人申請(qǐng)理由成立的，本院作出責(zé)令對(duì)方當(dāng)事人提交書證的裁定。當(dāng)事人提出的書證提出命令申請(qǐng)部分成立的，本院可以僅就該部分書證作出裁定，但不能超出當(dāng)事人申請(qǐng)的書證范圍。　　第十條  責(zé)令對(duì)方當(dāng)事人提交書證的裁定書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：　　（一）證券期貨糾紛案號(hào)；　　（二）申請(qǐng)人的姓名或名稱；　　（三）書證持有人姓名或名稱；　　（四）申請(qǐng)?zhí)岢龅臅C及范圍；　　（五）申請(qǐng)理由；　　（六）裁定主文，包括責(zé)令對(duì)方當(dāng)事人于何時(shí)提交書證以及對(duì)方當(dāng)事人違反書證提出義務(wù)時(shí)應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任等內(nèi)容。　　第十一條  控制書證的對(duì)方當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒不提交書證的，本院可以認(rèn)定申請(qǐng)人所主張的書證內(nèi)容為真實(shí)。　　控制書證的對(duì)方當(dāng)事人以妨礙申請(qǐng)人使用為目的，毀滅有關(guān)書證或者實(shí)施其他致使書證不能使用行為的，本院可以認(rèn)定申請(qǐng)人主張以該書證證明的事實(shí)為真實(shí)，并對(duì)對(duì)方當(dāng)事人處以罰款、拘留。　　第十二條  本工作規(guī)程自2021年7月26日起施行。　廣州市中級(jí)人民法院金融審判庭2021年7月26日