廣州市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《廣州市加快推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展“領(lǐng)頭羊”行動(dòng)計(jì)劃（2020-2022年）》的通知穗金融〔2020〕16號(hào)廣州市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《廣州市加快推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展“領(lǐng)頭羊”行動(dòng)計(jì)劃（2020-2022年）》的通知各有關(guān)單位：　　《廣州市加快推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展“領(lǐng)頭羊”行動(dòng)計(jì)劃（2020-2022年）》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請(qǐng)徑向我局反映。廣州市地方金融監(jiān)督管理局2020年5月25日廣州市加快推進(jìn)企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展“領(lǐng)頭羊行動(dòng)”計(jì)劃（2020-2022年）　　為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化資本市場(chǎng)改革的決策部署，推動(dòng)我市多層次資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，加強(qiáng)資本市場(chǎng)在服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、培育發(fā)展新動(dòng)能、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展等方面的重要促進(jìn)作用，結(jié)合我市實(shí)際，制定本行動(dòng)計(jì)劃。　　一、指導(dǎo)思想　　以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì)精神以及中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，深入落實(shí)習(xí)近平總書記對(duì)廣東廣州重要講話和指示批示精神，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，堅(jiān)持新發(fā)展理念，堅(jiān)持以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，堅(jiān)持以改革開放為動(dòng)力，緊緊圍繞《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》，充分發(fā)揮大灣區(qū)核心引擎作用，發(fā)揚(yáng)羊城企業(yè)敢為人先、奮發(fā)進(jìn)取的“領(lǐng)頭羊精神”，深入推進(jìn)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步加大我市企業(yè)上市工作進(jìn)度，不斷擴(kuò)大上市公司數(shù)量，持續(xù)提高上市公司質(zhì)量，推動(dòng)廣州資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。　　二、行動(dòng)目標(biāo)　　（一）總體目標(biāo)。　　緊抓我國(guó)深化資本市場(chǎng)改革和《證券法》修訂契機(jī)，聚焦IAB、NEM、超高清視頻、集成電路、5G等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和汽車、消費(fèi)品工業(yè)、裝備制造業(yè)等傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展韌性和競(jìng)爭(zhēng)力，爭(zhēng)取用3年時(shí)間推動(dòng)我市新增境內(nèi)外上市公司60家，根據(jù)資本市場(chǎng)形勢(shì)推動(dòng)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)登陸資本市場(chǎng)，不斷擴(kuò)大廣州資本市場(chǎng)的影響力和知名度。　　（二）具體目標(biāo)。　　一是數(shù)量和質(zhì)量同步提升。到2022年，全市累計(jì)境內(nèi)外上市公司達(dá)240家，上市公司質(zhì)量和綜合實(shí)力整體提高。　　二是產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用明顯。到2022年，爭(zhēng)取符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的高新技術(shù)企業(yè)和IAB、NEM、超高清視頻、集成電路、5G等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的新增上市公司占全市新增上市公司的比重超過30%，汽車、消費(fèi)品工業(yè)、裝備制造業(yè)等傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的上市公司繼續(xù)發(fā)展壯大。　　三、行動(dòng)路線　　（一）啟動(dòng)企業(yè)上市培育工程。　　1.完善企業(yè)上市后備資源。按照培育一批、成熟一批、上市一批的思路，由市地方金融監(jiān)督管理局（企業(yè)上市辦）牽頭，搭建企業(yè)上市綜合服務(wù)平臺(tái)，會(huì)同各區(qū)、各市直相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門對(duì)規(guī)模以上企業(yè)和市場(chǎng)前景好、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力強(qiáng)的企業(yè)進(jìn)行摸底、調(diào)度和篩選，根據(jù)我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和區(qū)域發(fā)展重點(diǎn)，分類分層建立擬上市企業(yè)庫，盡早發(fā)現(xiàn)、及時(shí)跟進(jìn)，構(gòu)建符合上市規(guī)律的培育機(jī)制。　　2.推進(jìn)企業(yè)實(shí)施股份制改造。各區(qū)結(jié)合實(shí)際建立企業(yè)股份制改造清單，支持鼓勵(lì)各類企業(yè)實(shí)施股份制改造，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，為上市工作打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。　　3.分類開展培育。對(duì)實(shí)力需要進(jìn)一步增強(qiáng)、條件還不成熟的企業(yè)，推動(dòng)做好規(guī)范運(yùn)營(yíng)工作，妥善解決企業(yè)改制上市過程中的困難和問題，爭(zhēng)取盡快達(dá)到進(jìn)入資本市場(chǎng)的條件；對(duì)基本達(dá)到上市條件的企業(yè)，協(xié)助企業(yè)科學(xué)規(guī)劃目標(biāo)板塊，明確上市程序和重點(diǎn)事項(xiàng)；對(duì)已正式啟動(dòng)上市申報(bào)的企業(yè)，幫助企業(yè)做好與證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的銜接，督促中介機(jī)構(gòu)依法合規(guī)進(jìn)行上市輔導(dǎo)，并及時(shí)與證券監(jiān)管部門溝通協(xié)調(diào)，加快上市進(jìn)程。　　（二）全方位打通企業(yè)上市渠道。　　1.加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)。加大推動(dòng)企業(yè)上市的宣傳力度，營(yíng)造良好的企業(yè)上市氛圍。每年舉辦2次以上規(guī)模較大的企業(yè)上市業(yè)務(wù)培訓(xùn)活動(dòng)，邀請(qǐng)證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司及中介機(jī)構(gòu)專家授課，深入宣傳資本市場(chǎng)理論知識(shí)、政策動(dòng)態(tài)、運(yùn)作技巧和典型案例等。組織重點(diǎn)擬上市企業(yè)參加境內(nèi)外企業(yè)上市推介會(huì)、專題研討會(huì)，赴證券交易所、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司考察對(duì)接，不斷增強(qiáng)企業(yè)上市意識(shí)和信心。　　2.拓寬企業(yè)上市渠道。堅(jiān)持境內(nèi)境外上市并舉，主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、新三板精選層公開發(fā)行等市場(chǎng)板塊并重，重點(diǎn)推動(dòng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)展前景好、盈利能力強(qiáng)的行業(yè)龍頭企業(yè)在主板上市；積極推動(dòng)科技型、成長(zhǎng)型中小企業(yè)在中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市及新三板精選層公開發(fā)行；鼓勵(lì)外向型或新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式企業(yè)到香港等境外資本市場(chǎng)上市。支持符合條件的上市公司分拆子公司上市，引導(dǎo)有實(shí)力的企業(yè)通過借殼、兼并重組等方式上市。引導(dǎo)廣大創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)在廣東股權(quán)交易中心掛牌，熟悉資本市場(chǎng)規(guī)則，完善法人治理結(jié)構(gòu)及規(guī)范公司運(yùn)作，條件成熟時(shí)轉(zhuǎn)板登陸其他板塊。　　（三）積極發(fā)揮上市公司產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)作用。　　1.支持募投項(xiàng)目落地。鼓勵(lì)上市公司充分利用資本市場(chǎng)工具募集資金，增強(qiáng)資本實(shí)力，做強(qiáng)主業(yè)。各區(qū)政府要加大募投項(xiàng)目落地服務(wù)力度，協(xié)調(diào)解決募投項(xiàng)目落地過程中的用地、環(huán)評(píng)等問題，落實(shí)好上市、擬上市等企業(yè)募投項(xiàng)目投資政策，支持募投項(xiàng)目落地產(chǎn)生效益。　　2.將上市公司打造為產(chǎn)業(yè)發(fā)展龍頭。發(fā)揮上市公司在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的引領(lǐng)作用，支持上市公司依托資本市場(chǎng)在產(chǎn)業(yè)協(xié)同聯(lián)動(dòng)、設(shè)施互聯(lián)互通、資源共建共享等方面實(shí)現(xiàn)突破，穩(wěn)步擴(kuò)大募投項(xiàng)目有效投入和提質(zhì)增效，打造以上市公司為龍頭的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)綜合體。積極引導(dǎo)上市公司與私募股權(quán)投資基金加強(qiáng)合作，圍繞主業(yè)發(fā)展和核心競(jìng)爭(zhēng)力提升開展產(chǎn)業(yè)整合。強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)配套鏈、信息技術(shù)鏈和金融服務(wù)鏈等基礎(chǔ)配套建設(shè)，加快形成上市公司與配套企業(yè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展格局，提升產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平。　　3.支持上市公司打造技術(shù)創(chuàng)新中心。引導(dǎo)上市公司增加科研投入，通過股權(quán)、期權(quán)等制度設(shè)計(jì)加大對(duì)科研人員的激勵(lì)。支持上市公司設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，在重大關(guān)鍵技術(shù)上取得突破，形成我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展技術(shù)優(yōu)勢(shì)。支持上市公司通過許可使用、專利轉(zhuǎn)讓、折算入股等方式，拓展其專利或技術(shù)在同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的應(yīng)用，推動(dòng)行業(yè)整體技術(shù)水平提升，助力國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)。　　（四）優(yōu)化企業(yè)上市服務(wù)平臺(tái)建設(shè)。　　1.加強(qiáng)上市服務(wù)平臺(tái)建設(shè)。大力支持上海證券交易所南方中心、深圳證券交易所廣州服務(wù)基地、新三板廣州服務(wù)基地加快本地化建設(shè)，引入優(yōu)秀人才團(tuán)隊(duì)，加強(qiáng)對(duì)我市企業(yè)上市的指導(dǎo)服務(wù)。支持廣東股權(quán)交易中心加快建設(shè)科技創(chuàng)新專板，鼓勵(lì)更多起步階段的企業(yè)盡早規(guī)范、盡早接觸多層次資本市場(chǎng)，向更多實(shí)體企業(yè)高管普及“資本市場(chǎng)+”理念。邀請(qǐng)交易所專家舉辦專題培訓(xùn)，向我市企業(yè)傳遞最新的資本市場(chǎng)信息，實(shí)地走訪后備企業(yè)，開展答疑解惑活動(dòng)，有針對(duì)性地指導(dǎo)企業(yè)加快改制上市步伐。　　2.推動(dòng)資本市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍發(fā)展壯大。支持我市法人證券公司不斷提高服務(wù)水平和競(jìng)爭(zhēng)能力，同時(shí)也鼓勵(lì)境內(nèi)外證券公司在我市設(shè)立地區(qū)總部，完善資本市場(chǎng)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。引導(dǎo)證券公司、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體機(jī)構(gòu)適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，創(chuàng)新業(yè)務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)模式。堅(jiān)持培育和引進(jìn)相結(jié)合，建設(shè)高素質(zhì)的證券、會(huì)計(jì)、法律、咨詢等企業(yè)上市專業(yè)化服務(wù)隊(duì)伍。　　（五）提升我市資本市場(chǎng)國(guó)際化水平。　　充分發(fā)揮廣州在粵港澳大灣區(qū)國(guó)際金融樞紐建設(shè)中的核心節(jié)點(diǎn)作用，利用香港國(guó)際金融中心地位，加強(qiáng)穗港資本市場(chǎng)合作，推動(dòng)廣州企業(yè)到香港資本市場(chǎng)上市。與英國(guó)、美國(guó)、德國(guó)、新加坡以及“一帶一路”等重要國(guó)際資本市場(chǎng)加強(qiáng)合作，支持廣州企業(yè)赴境外交易所上市、發(fā)債，實(shí)現(xiàn)廣州與境外資本市場(chǎng)互聯(lián)互通、雙向開放。　　四、保障措施　　（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。　　充分發(fā)揮企業(yè)上市工作辦公室的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，加強(qiáng)與證券監(jiān)管部門的溝通，優(yōu)化政府服務(wù)，提升服務(wù)效率，為全市企業(yè)上市工作提供堅(jiān)實(shí)的組織保障。通過市區(qū)、證監(jiān)部門縱向和市直部門間的橫向聯(lián)動(dòng)以及與銀行、證券公司、行業(yè)協(xié)會(huì)、投資機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的聯(lián)動(dòng)，進(jìn)一步完善擬上市企業(yè)庫，開展梯隊(duì)式管理。為入庫企業(yè)提供主動(dòng)細(xì)致的服務(wù)，為企業(yè)協(xié)調(diào)出具改制上市所需政府文件，協(xié)調(diào)解決企業(yè)改制上市過程中的重難點(diǎn)問題。　　（二）加強(qiáng)政策扶持。　　在現(xiàn)有企業(yè)上市獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼扶持政策基礎(chǔ)上，健全完善覆蓋企業(yè)股改規(guī)范、掛牌上市、再融資、發(fā)行債券和并購重組等方面的扶持政策，進(jìn)一步增強(qiáng)政策的針對(duì)性和精準(zhǔn)性。在評(píng)選高層次金融人才時(shí)將證券行業(yè)人才、上市公司董秘等納入評(píng)選范圍。　　（三）營(yíng)造市場(chǎng)環(huán)境。　　各市直有關(guān)部門、各區(qū)政府要把推動(dòng)企業(yè)上市發(fā)展作為一項(xiàng)重要工作來抓，通過多種形式加強(qiáng)宣傳發(fā)動(dòng)，在全市范圍內(nèi)積極營(yíng)造支持企業(yè)上市發(fā)展的良好氛圍。市地方金融監(jiān)督管理局通過多種形式搭建企業(yè)與境內(nèi)外證券交易所、證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)以及證券監(jiān)管部門的溝通、交流、互動(dòng)機(jī)制。定期舉辦企業(yè)上市工作交流會(huì)，及時(shí)宣傳企業(yè)上市的新政策、新動(dòng)態(tài)、新做法、新經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)企業(yè)上市工作經(jīng)驗(yàn)，宣傳上市公司利用資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的成功案例。引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，做好企業(yè)上市過程中的各項(xiàng)服務(wù)工作。　　（四）防控上市公司風(fēng)險(xiǎn)。　　落實(shí)屬地責(zé)任配合證券監(jiān)管部門對(duì)上市公司加強(qiáng)監(jiān)管，協(xié)調(diào)處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)。建立上市公司數(shù)據(jù)、報(bào)告、重大事項(xiàng)、運(yùn)行和風(fēng)險(xiǎn)情況等方面的信息共享、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警、協(xié)同處置等工作機(jī)制。引導(dǎo)督促上市公司健全公司治理及內(nèi)控機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，規(guī)范上市公司日常經(jīng)營(yíng)行為。對(duì)經(jīng)營(yíng)不善、業(yè)績(jī)下滑、財(cái)務(wù)狀況不佳的上市公司進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基本正常、面臨暫時(shí)財(cái)務(wù)困難、存在控股股東股票質(zhì)押?jiǎn)栴}的上市公司制定落實(shí)紓困幫扶計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)化解措施，推動(dòng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)陷入困境、有重組價(jià)值的上市公司重組整合，實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。