關(guān)于印發(fā)《廣州市中級(jí)人民法院關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的實(shí)施意見（試行）》的通知關(guān)于印發(fā)《廣州市中級(jí)人民法院關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的實(shí)施意見（試行）》的通知各基層法院，本院各部門：　　現(xiàn)將《廣州市中級(jí)人民法院關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的實(shí)施意見（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。　廣州市中級(jí)人民法院2021年7月28日廣州市中級(jí)人民法院關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的實(shí)施意見（試行）　　為深入推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制和現(xiàn)代化訴訟服務(wù)體系建設(shè)，依法服務(wù)保障粵港澳大灣區(qū)建設(shè)，營造更具國際競爭力法治化營商環(huán)境，促進(jìn)廣州高質(zhì)量發(fā)展，充分發(fā)揮金融行業(yè)調(diào)解組織預(yù)防和化解矛盾糾紛中的作用，暢通金融消費(fèi)者權(quán)利救濟(jì)渠道，及時(shí)有效化解證券期貨糾紛，根據(jù)《最高人民法院 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》《最高人民法院 中國人民銀行 中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于全面推進(jìn)金融糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》《廣東省高級(jí)人民法院 中國人民銀行廣州分行 中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 廣東監(jiān)管局 廣東省地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于全面推進(jìn)金融糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的實(shí)施意見》等規(guī)定，結(jié)合廣州法院工作實(shí)際，就全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)提出以下實(shí)施意見。　　一、指導(dǎo)思想　　堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想，堅(jiān)持黨對(duì)司法工作的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)決把非訴訟糾紛解決機(jī)制挺在前面，建立健全有機(jī)銜接、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、高效便民的金融糾紛多元化解機(jī)制，切實(shí)保護(hù)金融消費(fèi)者合法權(quán)益，促進(jìn)金融業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，全方位提升人民群眾的獲得感、幸福感、安全感。　　二、工作目標(biāo)　　1．建立、健全協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、有機(jī)銜接、高效便民的證券期貨糾紛多元化解機(jī)制；人民法院、證券監(jiān)管部門，加強(qiáng)與調(diào)解、仲裁、公證、行政復(fù)議等程序銜接，不斷完善糾紛化解聯(lián)動(dòng)銜接機(jī)制。依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的資本市場秩序，促進(jìn)資本市場的健康和諧發(fā)展。　　二、工作原則　　2．依法公正原則。嚴(yán)格遵守法定程序，充分尊重投資者的程序選擇權(quán)，在平等自愿的基礎(chǔ)上開展調(diào)解，不得違反法律的基本原則，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和第三人合法權(quán)益。　　3．高效便民原則。立足于糾紛的實(shí)際情況，靈活確定糾紛化解的方式、時(shí)間和地點(diǎn)，盡可能方便投資者，提升當(dāng)事人解決糾紛的效率，降低解紛成本，不得久調(diào)不決。　　4．注重預(yù)防原則。發(fā)揮調(diào)解的矛盾預(yù)防和源頭治理功能，加強(qiáng)健康投資文化、投資理念、投資知識(shí)的傳播。人民法院加強(qiáng)與證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)及調(diào)解組織之間的信息共享，防止矛盾糾紛積累、激化。強(qiáng)化多元解紛宣傳和引導(dǎo)作用，及時(shí)總結(jié)調(diào)解、司法確認(rèn)等工作典型案例和工作成效，加大高效、便捷、低成本解紛優(yōu)勢(shì)的宣傳。　　三、工作內(nèi)容　　（一）加強(qiáng)調(diào)解組織管理　　5．加強(qiáng)證券期貨調(diào)解組織建設(shè)。證券期貨調(diào)解組織是指由證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織等設(shè)立或?qū)嶋H管理的調(diào)解機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有規(guī)范的組織形式、固定的辦公場所及調(diào)解場地、專業(yè)的調(diào)解人員和健全的調(diào)解工作制度，由中國證券監(jiān)督管理部門予以認(rèn)定。　　6．規(guī)范調(diào)解組織內(nèi)部管理。調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)制定工作制度和流程管理，建立科學(xué)的考核評(píng)估體系和責(zé)任追究制度。　　7．加強(qiáng)調(diào)解員隊(duì)伍建設(shè)。調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)調(diào)解員政治思想、職業(yè)道德建設(shè)和專業(yè)技能培訓(xùn)，完善調(diào)解員從業(yè)基本要求，制定調(diào)解員工作指南，建立、完善專職或?qū)＜艺{(diào)解員制度。人民法院參與特邀調(diào)解員的選任和培訓(xùn)等工作。　　8．調(diào)解組織受理中小投資者的糾紛調(diào)解申請(qǐng)，不收取費(fèi)用。人民法院委派、委托調(diào)解組織調(diào)解的案件亦不收取費(fèi)用。　　9．建立證券期貨糾紛特邀調(diào)解組織和特邀調(diào)解員名冊(cè)制度。人民法院應(yīng)當(dāng)將調(diào)解組織及其調(diào)解員納入名冊(cè)，做好動(dòng)態(tài)更新和維護(hù)，并向證券期貨糾紛當(dāng)事人提供完整、準(zhǔn)確的調(diào)解組織和調(diào)解員信息。　　（二）健全訴調(diào)對(duì)接工作機(jī)制　　10．證券期貨糾紛多元化解機(jī)制范圍。自然人、法人和非法人組織之間因證券、期貨、基金等資本市場投資業(yè)務(wù)產(chǎn)生的合同和侵權(quán)責(zé)任糾紛，均屬調(diào)解范圍。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織的非訴訟調(diào)解、先行賠付等，均可與司法訴訟對(duì)接。　　11．調(diào)解協(xié)議的司法確認(rèn)制度。經(jīng)調(diào)解組織主持調(diào)解達(dá)成的調(diào)解協(xié)議，具有民事合同性質(zhì)。經(jīng)調(diào)解員和調(diào)解組織簽字蓋章后，當(dāng)事人可以申請(qǐng)有管轄權(quán)的人民法院確認(rèn)其效力。當(dāng)事人申請(qǐng)確認(rèn)調(diào)解協(xié)議的案件，統(tǒng)一確定案由為“申請(qǐng)確認(rèn)調(diào)解協(xié)議效力”，編立“民特”字案號(hào)。經(jīng)人民法院確認(rèn)有效的具有明確給付主體和給付內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議，一方拒絕履行的，對(duì)方當(dāng)事人可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。　　人民法院成立調(diào)解速裁團(tuán)隊(duì)，參與案件的引導(dǎo)調(diào)解，調(diào)解員培訓(xùn)，調(diào)解指導(dǎo)，調(diào)解成功后司法確認(rèn)等工作。　　12．強(qiáng)化委派調(diào)解或者委托調(diào)解機(jī)制。人民法院在受理和審理證券期貨糾紛的過程中，應(yīng)充分引導(dǎo)并積極采取立案前委派、立案后委托等方式，推進(jìn)當(dāng)事人通過調(diào)解組織解決糾紛。　　經(jīng)人民法院委派調(diào)解并達(dá)成調(diào)解協(xié)議、當(dāng)事人申請(qǐng)司法確認(rèn)的，由委派調(diào)解的人民法院依法受理。　　13．建立示范調(diào)解、判決機(jī)制。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)在清理處置大規(guī)模群體性糾紛的過程中，可以將涉及投資者權(quán)利保護(hù)的相關(guān)事宜委托調(diào)解組織進(jìn)行集中調(diào)解。對(duì)虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為引發(fā)的民事賠償群體性糾紛，需要人民法院通過司法判決宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用的，受訴人民法院可選取在事實(shí)認(rèn)定、法律適用上具有代表性的若干個(gè)案作為示范案件，先行審理并及時(shí)作出判決；通過示范判決所確立的事實(shí)認(rèn)定和法律適用標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)其他當(dāng)事人通過證券期貨糾紛多元化解機(jī)制解決糾紛，降低投資者維權(quán)成本，提高矛盾化解效率。　　14．建立小額速調(diào)機(jī)制。為更好化解資本市場糾紛，鼓勵(lì)證券期貨市場經(jīng)營主體基于自愿原則與調(diào)解組織事先簽訂協(xié)議，承諾在一定金額內(nèi)無條件接受該調(diào)解組織提出的調(diào)解建議方案。糾紛發(fā)生后，經(jīng)投資者申請(qǐng)，調(diào)解組織提出調(diào)解建議方案在該金額內(nèi)的，如投資者同意，視為雙方已自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議，證券期貨市場經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)接受。當(dāng)事人就此申請(qǐng)司法確認(rèn)該調(diào)解協(xié)議的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法辦理。　　15．強(qiáng)化訴調(diào)對(duì)接實(shí)效。開展在調(diào)解過程中各方當(dāng)事人送達(dá)起訴狀副本、證據(jù)，組織確認(rèn)調(diào)解（訴訟）送達(dá)地址及無爭議事實(shí)、證據(jù)、爭議焦點(diǎn)等程序性事項(xiàng)；并引導(dǎo)當(dāng)事人確認(rèn)，若調(diào)解失敗，調(diào)解過程中完成的前述事項(xiàng)適用于后續(xù)訴訟程序。保障調(diào)解工作成果發(fā)揮作用，讓訴調(diào)對(duì)接工作更順暢。　　16．推進(jìn)落實(shí)調(diào)解前置程序。有條件的人民法院對(duì)證券、期貨、基金等適宜調(diào)解的糾紛，在征求當(dāng)事人意愿的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)當(dāng)事人在訴訟登記立案前由特邀調(diào)解組織或者特邀調(diào)解員先行調(diào)解。　　17．充分運(yùn)用在線糾紛解決方式開展工作。探索人民法院調(diào)解平臺(tái)對(duì)內(nèi)與上、下級(jí)法院調(diào)解平臺(tái)聯(lián)動(dòng)，對(duì)外與專業(yè)行業(yè)調(diào)解平臺(tái)“中國投資者網(wǎng)”（www.investor.gov.cn）連通，實(shí)現(xiàn)調(diào)解資源共享，并探索通過人民法院辦案信息平臺(tái)與調(diào)解平臺(tái)數(shù)據(jù)推送等功能，實(shí)現(xiàn)調(diào)解、司法確認(rèn)、訴訟的全流程線上聯(lián)通。證券期貨類調(diào)解組織依托“中國投資者網(wǎng)”等現(xiàn)代傳媒手段，把“面對(duì)面”與網(wǎng)絡(luò)對(duì)話、即時(shí)化解等方式有機(jī)結(jié)合，研究制定在線糾紛解決規(guī)則，并總結(jié)推廣遠(yuǎn)程調(diào)解等做法。人民法院應(yīng)大力推進(jìn)開展在線委托或委派調(diào)解、調(diào)解協(xié)議在線司法確認(rèn)，通過接受相關(guān)申請(qǐng)、遠(yuǎn)程審查和確認(rèn)、快捷專業(yè)服務(wù)渠道、電子督促、電子送達(dá)等方法方便當(dāng)事人參與多元化解工作，提高工作質(zhì)量和效率。　　（三）強(qiáng)化糾紛多元化解機(jī)制保障落實(shí)　　18．充分發(fā)揮督促程序功能。符合法定條件的調(diào)解協(xié)議，可以作為當(dāng)事人向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)支付令的依據(jù)。　　19．調(diào)解協(xié)議所涉糾紛的司法審理范圍。當(dāng)事人就調(diào)解協(xié)議的履行或者調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容發(fā)生爭議的，可以就調(diào)解協(xié)議問題向人民法院提起訴訟，人民法院按照合同糾紛進(jìn)行審理。當(dāng)事人一方以原糾紛向人民法院提起訴訟，對(duì)方當(dāng)事人以調(diào)解協(xié)議抗辯并提供調(diào)解協(xié)議書的，人民法院應(yīng)當(dāng)就調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行審理。　　20．加大對(duì)多元化解機(jī)制的監(jiān)管支持力度。投資者申請(qǐng)采用調(diào)解方式解決糾紛的，證券期貨市場經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)積極參與調(diào)解，并配合人民法院、調(diào)解組織查明事實(shí)。對(duì)于證券期貨市場經(jīng)營主體無正當(dāng)理由拒不履行已達(dá)成的調(diào)解協(xié)議的，證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。　　21．加強(qiáng)執(zhí)法聯(lián)動(dòng)，嚴(yán)厲打擊損害投資者合法權(quán)益的行為。人民法院應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮職能優(yōu)勢(shì)，對(duì)損毀證據(jù)、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)等可能損害投資者合法權(quán)益的行為，依法及時(shí)采取保全措施。證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)積極予以配合并就相關(guān)工作積極發(fā)揮作用。對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，及時(shí)予以查處；涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)司法機(jī)關(guān)處理。　　22．加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)保障和人員培訓(xùn)。有條件的人民法院應(yīng)當(dāng)提供專門處理證券期貨糾紛的調(diào)解室，供特邀調(diào)解組織、調(diào)解員開展工作并適當(dāng)發(fā)放補(bǔ)貼，人民法院與證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)探索建立多層次聯(lián)合培訓(xùn)機(jī)制，不斷加強(qiáng)業(yè)務(wù)交流的廣度和深度。　　四、工作要求　　23．建立證券期貨糾紛多元化解協(xié)調(diào)機(jī)制。人民法院應(yīng)當(dāng)指定聯(lián)系部門和聯(lián)系人，對(duì)工作中遇到的問題，加強(qiáng)與證券期貨監(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)；強(qiáng)化溝通聯(lián)系和信息共享，構(gòu)建完善的證券期貨糾紛排查預(yù)警機(jī)制，防止矛盾糾紛積累激化。　　24．加強(qiáng)宣傳和投資者教育工作。人民法院和證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、投資者保護(hù)專門機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織應(yīng)當(dāng)通過多種途徑，及時(shí)總結(jié)和宣傳典型案例，發(fā)揮示范教育作用；加大對(duì)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的宣傳力度，增進(jìn)各方對(duì)多元化解機(jī)制的認(rèn)識(shí)，引導(dǎo)中小投資者轉(zhuǎn)變觀念、理性維權(quán)。　　25．加強(qiáng)監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和管理。市中院要指導(dǎo)、督促、檢查基層人民法院落實(shí)好證券期貨多元化解機(jī)制各項(xiàng)工作要求。人民法院應(yīng)當(dāng)將工作情況和遇到的問題，及時(shí)層報(bào)最高人民法院。