近日，市司法局牽頭發布了2021年保護中小投資者案例匯編。本次案例匯編收錄了典型案例23個，覆蓋制度建設、司法審判、行政監管、多元解紛、法律服務以及普法宣傳等多個維度。

保護中小投資者案例匯編之一——制度建設篇

　　1.不斷完善以《廣州市優化營商環境條例》為核心的保護中小投資者地方制度體系

　　為充分激發市場活力和社會創造力，維護市場主體合法權益，加快推進治理體系和治理能力現代化，今年1月1日，《廣州市優化營商環境條例》（下稱《條例》）正式實施。在保護中小投資者方面，《條例》規定：“本市積極完善調解、仲裁、行政裁決、行政復議、訴訟等有機銜接的多元化糾紛解決機制”“本市設立廣州國際商貿商事調解中心等調解機構，構建調解與訴訟有機銜接的商事糾紛解決機制”“本市建立群體性證券糾紛處理機制，完善律師調查令制度，為中小投資者在證據取證、全程全方位調解、引入專業支持、降低訴訟成本等方面提供便捷、高效的訴訟服務”。這些條款的制定，進一步推動解決市場主體反映強烈的痛點、難點、堵點問題，堅持以市場主體需求為導向，以政府職能轉變為核心，對標國際先進水平，通過地方立法構建中小投資者保障體系，為保護中小投資者權益奠定了堅實的基礎。

　　2.積極出臺相關制度 為中小投資者訴訟提供高效便捷的訴訟服務

　　為保護證券期貨糾紛當事人的合法權益，降低投資者的訴訟成本，暢通投資者權利救濟渠道，及時有效化解公司、證券期貨糾紛，近年來，市法院出臺《廣州市中級人民法院關于涉保護中小投資者案件開通訴訟服務“綠色通道”的實施意見（試行）》、《證券糾紛普通代表人訴訟程序和特別代表人訴訟程序操作規則（試行）》、《廣州市中級人民法院關于證券期貨糾紛律師調查令的實施辦法（試行）》《廣州市中級人民法院金融審判庭關于證券期貨糾紛書證提出命令的工作規程（試行）》等15份制度文件，不斷提升投資者訴訟便利度，壓縮公司、證券期貨糾紛的時耗和費用，為營造市場化法治化國際化營商環境提供更高水平的司法服務和制度保障。

　　3.構建多元解紛立體制度體系 助力中小投資者矛盾糾紛化解

　　市司法局將《廣州市矛盾糾紛多元化解條例》列入立法規劃，出臺《加強人民調解銜接機制建設的指導意見》《關于復制推廣“3+X”矛盾糾紛多元化解機制的工作方案》《關于進一步加強人民調解與司法調解銜接工作的意見》等制度文件，進一步加強了多元化糾紛解決制度建設，形成了科學規范、高效運行的多元解紛規則體系。并指導廣州公證處研究制定《關于優化營商環境保護中小投資者合法權益20項舉措及應用場景》，進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作，充分發揮公證在中小投資者多元糾紛解決中的預防性司法制度優勢，夯實資本市場持續健康發展基礎。

　　市法院認真落實“堅持把非訴糾紛機制挺在前面”，著力提升新時代人民法院矛盾糾紛化解能力水平，出臺《廣州市中級人民法院關于證券期貨糾紛保護中小投資者合法權益的意見（試行）》《廣州市中級人民法院關于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的實施意見（試行）》《廣州市中級人民法院關于實施“法院+”訴源治理多元解紛機制的試行意見》等多元解紛制度文件，為多元解紛提供更多有益的“廣州模式”。