保護中小投資者案例匯編之一——制度建設(shè)篇　　近日，市司法局牽頭發(fā)布了2021年保護中小投資者案例匯編。本次案例匯編收錄了典型案例23個，覆蓋制度建設(shè)、司法審判、行政監(jiān)管、多元解紛、法律服務(wù)以及普法宣傳等多個維度。保護中小投資者案例匯編之一——制度建設(shè)篇　　1.不斷完善以《廣州市優(yōu)化營商環(huán)境條例》為核心的保護中小投資者地方制度體系　　為充分激發(fā)市場活力和社會創(chuàng)造力，維護市場主體合法權(quán)益，加快推進治理體系和治理能力現(xiàn)代化，今年1月1日，《廣州市優(yōu)化營商環(huán)境條例》（下稱《條例》）正式實施。在保護中小投資者方面，《條例》規(guī)定：“本市積極完善調(diào)解、仲裁、行政裁決、行政復(fù)議、訴訟等有機銜接的多元化糾紛解決機制”“本市設(shè)立廣州國際商貿(mào)商事調(diào)解中心等調(diào)解機構(gòu)，構(gòu)建調(diào)解與訴訟有機銜接的商事糾紛解決機制”“本市建立群體性證券糾紛處理機制，完善律師調(diào)查令制度，為中小投資者在證據(jù)取證、全程全方位調(diào)解、引入專業(yè)支持、降低訴訟成本等方面提供便捷、高效的訴訟服務(wù)”。這些條款的制定，進一步推動解決市場主體反映強烈的痛點、難點、堵點問題，堅持以市場主體需求為導(dǎo)向，以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵模瑢?biāo)國際先進水平，通過地方立法構(gòu)建中小投資者保障體系，為保護中小投資者權(quán)益奠定了堅實的基礎(chǔ)。　　2.積極出臺相關(guān)制度 為中小投資者訴訟提供高效便捷的訴訟服務(wù)　　為保護證券期貨糾紛當(dāng)事人的合法權(quán)益，降低投資者的訴訟成本，暢通投資者權(quán)利救濟渠道，及時有效化解公司、證券期貨糾紛，近年來，市法院出臺《廣州市中級人民法院關(guān)于涉保護中小投資者案件開通訴訟服務(wù)“綠色通道”的實施意見（試行）》、《證券糾紛普通代表人訴訟程序和特別代表人訴訟程序操作規(guī)則（試行）》、《廣州市中級人民法院關(guān)于證券期貨糾紛律師調(diào)查令的實施辦法（試行）》《廣州市中級人民法院金融審判庭關(guān)于證券期貨糾紛書證提出命令的工作規(guī)程（試行）》等15份制度文件，不斷提升投資者訴訟便利度，壓縮公司、證券期貨糾紛的時耗和費用，為營造市場化法治化國際化營商環(huán)境提供更高水平的司法服務(wù)和制度保障。　　3.構(gòu)建多元解紛立體制度體系 助力中小投資者矛盾糾紛化解　　市司法局將《廣州市矛盾糾紛多元化解條例》列入立法規(guī)劃，出臺《加強人民調(diào)解銜接機制建設(shè)的指導(dǎo)意見》《關(guān)于復(fù)制推廣“3+X”矛盾糾紛多元化解機制的工作方案》《關(guān)于進一步加強人民調(diào)解與司法調(diào)解銜接工作的意見》等制度文件，進一步加強了多元化糾紛解決制度建設(shè)，形成了科學(xué)規(guī)范、高效運行的多元解紛規(guī)則體系。并指導(dǎo)廣州公證處研究制定《關(guān)于優(yōu)化營商環(huán)境保護中小投資者合法權(quán)益20項舉措及應(yīng)用場景》，進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作，充分發(fā)揮公證在中小投資者多元糾紛解決中的預(yù)防性司法制度優(yōu)勢，夯實資本市場持續(xù)健康發(fā)展基礎(chǔ)。　　市法院認真落實“堅持把非訴糾紛機制挺在前面”，著力提升新時代人民法院矛盾糾紛化解能力水平，出臺《廣州市中級人民法院關(guān)于證券期貨糾紛保護中小投資者合法權(quán)益的意見（試行）》《廣州市中級人民法院關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的實施意見（試行）》《廣州市中級人民法院關(guān)于實施“法院+”訴源治理多元解紛機制的試行意見》等多元解紛制度文件，為多元解紛提供更多有益的“廣州模式”。