各區工業和信息化主管部門，各有關單位：

　　根據《廣州市工業和信息化局關于印發廣州市工業和信息化發展基金管理辦法的通知》（穗工信規字〔2021〕3號）要求，我局現組織開展2024年廣州市工業和信息化發展基金（以下簡稱發展基金）的子基金合作機構征集工作，并按有關規定和程序擇優篩選符合條件的申報機構予以支持，要點如下：

　　一、發展基金合作模式

　　（一）發展基金通過母基金方式與國內外知名龍頭企業、重點園區運營商共同發起設立子基金，子基金可采用有限合伙制的組織形式，發展基金相應的以有限合伙人（LP）身份出資。

　　（二）發展基金對子基金出資比例不超過子基金規模的30％，其中受托制資金出資比例最高不超過子基金規模的20%，且不作為第一大出資人。

　　（三）發展基金對子基金的每期出資款均是在其他出資人完成對應出資后才實施繳付，可分期繳納。

　　（四）子基金的發起設立、投資管理、業績獎勵等按照市場化方式獨立運作，自主經營，自負盈虧。

　　二、申報條件

　　（一）申報機構原則上為國內外知名龍頭企業、重點園區運營商以及其他在本產業鏈具有明顯帶動作用的企業，或為知名龍頭企業、重點園區運營商的重要股東、實際控制人直接或者間接控制的股權投資類企業（含創業投資企業，需經律師事務所認定），并由其依法依規負責募集其他資本。

　　（二）申報機構可直接作為子基金管理人，也可指定或新設重要股東、實際控制人直接或者間接控制的企業作為子基金管理人。

　　子基金管理人須符合以下條件：

　　1. 在中國大陸依法設立的公司或合伙企業，實收資本不低于1000萬元人民幣。

　　2. 已在中國證券投資基金業協會完成管理人登記手續。

　　3. 具有股權投資或相關業務經驗，在擬設立的子基金投資領域有相關的投資案例。主要負責人具備豐富基金管理運作經驗，并已取得良好的管理業績，且至少有3名具備3年以上股權投資或相關業務經驗的專職高級管理人員。

　　4. 管理和運作規范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制；按照國家企業財務、會計制度規定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法。

　　5. 基金管理人及其董事、監事、高級管理人員及其他從業人員在最近三年無重大違法行為。

　　6. 有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。

　　（三）子基金必須注冊在廣州市行政區域內，鼓勵子基金管理人設立在廣州。

　　三、重點支持領域

　　圍繞廣州工業和信息化高質量發展主要產業領域，并優先支持政府戰略性產業。具體產業領域包括但不限于：

　　汽車、電子信息制造、綠色石化和新材料、生物醫藥及高端醫療器械、高端裝備制造、節能環保、新能源、紡織服裝、美妝日化、箱包皮具、珠寶首飾、食品飲料、半導體與集成電路、超高清視頻和新型顯示、軟件和信創、人工智能、工業互聯網、互聯網與電商、5G和衛星通信應用、車聯網和自動駕駛、數字創意（游戲電競）。

　　四、子基金的管理要求

　　（一）子基金的存續期原則上不超過10年。

　　（二）所有投資者均以貨幣形式出資，且全部出資額須在《合伙協議》簽署后的兩年內到位。

　　（三）子基金投資于我市行政區域內企業的金額原則上不低于發展基金出資額的1.5倍，我市行政區域內企業包括：

　　1. 被投企業的注冊地位于廣州市內的；

　　2. 被投企業在獲得投資后，子基金存續期限內將注冊地、重要生產經營子公司、主要產品研發子公司設立或遷入廣州市內的（需在廣州納入規模企業統計申報），其中新設立或遷入的子公司按實繳注冊資本與被投企業獲得投資金額較低者計算返投金額，被投企業遷入廣州的按投資額的2倍計算返投金額；

　　3. 子基金存續期內，被投資企業被廣州市范圍內注冊企業收購的（需在廣州納入規模企業統計申報）。

　　（四）發展基金受托管理機構向子基金派駐投資決策委員會委員對子基金的投資進行監督。子基金擬投資項目提交其投資決策委員會前，發展基金受托管理機構需對項目進行合規性審查，對違法、違規、偏離政策導向和違反合伙協議的事項，受托管理機構具有一票否決權。

　　（五）托管銀行接受子基金管理人委托并簽訂資金托管協議，按照協議約定對子基金托管專戶和基本戶進行管理。子基金托管銀行需要受托管理機構出具的合規性審查報告才能劃撥投資款項。

　　五、發展基金退出方式

　　（一）在有受讓人的情況下，發展基金受托制資金可適時退出子基金，其他出資人享有優先受讓發展基金份額的權利。發展基金受托制資金按以下方式退出：

　　1. 發展基金管理機構所持有子基金實繳份額在3年以內（含3年）的，轉讓價格參照發展基金原始投資額確定；

　　2. 發展基金管理機構所持有子基金實繳份額在3年以上5年以內（含5年）的，如已獲得累計分紅高于或等于基準收益（基準收益指發展基金所持有實繳份額期間按同期儲蓄式國債收益率計算的收益），轉讓價格參照發展基金受托制資金原始投資額確定；如累計分紅低于基準收益，則轉讓價格不低于原始投資額加上基準收益與累計分紅的差額之和；

　　3. 發展基金管理機構所持有子基金份額超過5年的，轉讓價格按公共財政原則和發展基金的運作要求，按照市場化方式退出。

　　（二）發展基金公司制資金對子基金的出資與其他資本同股同權，并按照市場化方式退出。

　　（三）子基金發生清算時（包括解散和破產），按照法律程序清償債權人的債權后，剩余財產按照同股同權原則分配。

　　（四）在有下述情況之一的，發展基金可無需其他出資人同意，選擇退出：

　　1. 子基金組建方案獲得批復后超過一年，未按規定程序要求完成設立手續的；

　　2. 政府出資撥付子基金賬戶一年以上，子基金未開展投資業務的；

　　3. 子基金投資領域和方向不符合政策目標的；

　　4. 子基金未按合伙協議約定投資的；

　　5. 其他不符合約定情形的。

　　六、申請材料

　　（一）請按照廣州市工業和信息化發展基金申報材料規定的內容提交申請。

　　（二）申報材料紙質版一式兩份（用A4紙張標準準備）及電子版（需刻光盤），全部提交報送至廣州市工業和信息化局。聯系人：黃劍輝，聯系電話：83726613；聯系地址：廣州市越秀區東風中路268號廣州交易廣場26層融資促進處。

　　發展基金受托管理機構聯系人：

　　胡婷玉 ，聯系電話：15820203325

　　林高峰 ，聯系電話：13609041228

　　唐梽峰 ，聯系電話：13450168783

　　（三）受理時間：本通知公布之日起至2024年7月31日。

　　七、其他

　　如廣州市工業和信息化發展基金管理辦法發生修訂，將按修訂后的管理辦法執行。

　　附件：廣州市工業和信息化發展基金子基金申報材料（模版）

廣州市工業和信息化局

2024年6月13日