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廣州市水務局關于印發《廣州市水務局規范行政處罰自由裁量權規定》的通知
各區水行政主管部門，局屬各單位、局機關各處室：
根據《廣東省行政規范性文件管理規定》《廣州市行政規范性文件管理規定》和《廣州市規范行政執法自由裁量權規定》，我局依據近年來法律法規規章文件立改廢情況，結合我局行政執法工作實際，對原《廣州市水務局規范行政處罰自由裁量權規定》（穗水法規〔2016〕4號）進行了修訂。現將修訂完成的《廣州市水務局規范行政處罰自由裁量權規定》印發給你們，請遵照執行。執行中遇到的問題，請徑向市水務局反映。
廣州市水務局
2022年7月22日
廣州市水務局規范行政處罰自由裁量權規定
第一條 為規范和監督行政處罰自由裁量權的行使，促進依法、合理行政，保護公民、法人或其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》《廣州市規范行政執法自由裁量權規定》等有關法律、法規和規章的規定，結合我市水務行政執法實際，制定本規定。
第二條 廣州市水務局行使行政處罰自由裁量權，應當遵守本規定。
第三條 廣州市水務局執法監督處應當依法行使行政處罰自由裁量權。
廣州市水務局政策法規處負責對規范行政處罰自由裁量權工作進行指導、監督和檢查。
中共廣州市紀委市監委駐市水務局紀檢監察組負責對行使行政處罰自由裁量權的行為進行行政監察。
第四條 本規定所稱行政處罰自由裁量權，是指廣州市水務局在實施行政處罰時，在法律、法規、規章規定的處罰種類和幅度范圍內，綜合考慮違法行為的性質、情節、社會危害程度和違法事實、證據等因素，依法決定是否予以行政處罰、給予何種行政處罰和何種幅度行政處罰的權限。
第五條 行使行政處罰自由裁量權，應當遵循合法合理、公平公正、過罰相當、教育與處罰相結合的原則。
第六條 行使行政處罰自由裁量權，應當符合法律目的，以事實為依據，以法律為準繩，對違法事實、性質、情節、社會危害程度等因素基本相同或相近的違法當事人實施行政處罰時，適用的法律依據、處罰種類及處罰幅度應當基本相同。
第七條 行使行政處罰自由裁量權，必須遵循法定的程序，充分聽取當事人的意見，依法保障當事人的知情權、參與權和救濟權。
第八條 廣州市水務局行使行政處罰自由裁量權應當堅持公開原則，自由裁量權行使規范和標準應當向社會公開，自由裁量結果除涉及國家秘密、工作秘密、商業秘密或者個人隱私外，應當允許社會公眾查閱。
廣州市水務局應當根據法律、法規、規章和行政執法實際，及時對行政處罰自由裁量權行使規范進行補充、修訂、調整和完善。
第九條實施行政處罰，適用違法行為發生時的法律、法規、規章的規定。但是，作出行政處罰決定時，法律、法規、規章已被修改或者廢止，且新的規定處罰較輕或者不認為是違法的，適用新的規定。對當事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同一個違法行為違反多個法律規范應當給予罰款處罰的，按照罰款數額高的規定處罰。并且依據本規定附件《廣州市水務局行政處罰自由裁量權實施標準》的具體規定執行。
法律、法規、規章規定的處罰種類可以單處或者并處的，可以選擇適用；規定應當并處的，不得選擇適用。
第十條 根據法律、法規、規章規定的行政處罰種類和幅度，結合違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度等因素，在行政處罰幅度范圍內，劃分較輕、一般、嚴重三個檔次，分別對應較輕違法行為、一般違法行為、嚴重違法行為。
當事人同時具有較輕、一般或者嚴重裁量情形的，按照最重的裁量情形所對應的檔次進行處罰。
第十一條 本規定所稱較輕、一般、嚴重三個檔次的罰款幅度按下列公式計算：
較輕檔次：[(X-Y)×30%＋Y]以內至法定最低罰款金額；
一般檔次：[(X-Y)×30%＋Y]以上，[(X-Y)×70%＋Y]以內；
嚴重檔次：[(X-Y)×70%＋Y]以上至法定最高罰款金額。
上述公式中X為法定最高罰款金額，Y為法定最低罰款金額。
第十二條 當事人有下列情形之一的，依法不予處罰：
（一）不滿14周歲的未成年人有違法行為的；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；
（四）初次違法且危害后果輕微，并及時改正的；
（五）除法律、行政法規另有規定外，當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的；
（六）除法律另有規定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為，在五年內未被發現的，或者違法行為在兩年內未被發現的；
（七）違法事實不能成立的。
有前款第一項情形的，應當責令監護人加以管教；有前款第二項情形的，應當責令監護人嚴加看管和治療；并記錄違法行為。對當事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機關應當對當事人進行教育。
第十三條 當事人配合查處并有下列情形之一的，應當依法從輕行政處罰，罰款按照相應檔次最低罰款金額和最高罰款金額平均值以下處罰：
（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；
（二）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；
（三）主動減輕違法行為危害后果的；
（四）尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的。
當事人配合查處并同時具備前款第三項及其他一項或幾項情形的，罰款按照相應檔次最低罰款金額進行處罰。
第十四條 當事人有下列情形之一的，應當依法減輕行政處罰，在法定處罰種類和幅度范圍內按照相應處罰幅度檔次減低一檔處罰：
（一）主動消除違法行為危害后果的；
（二）配合廣州市水務局查處違法行為有立功表現的；
（三）主動供述廣州市水務局尚未掌握的違法行為的。
當事人同時具備前款一、二、三項兩種或兩種以上情形的，在法定處罰種類和幅度范圍內按照相應處罰幅度檔次減低一至二檔或者適用其他較輕的處罰種類進行處罰。
第十五條 當事人有下列情形之一的，在法定處罰種類和幅度范圍內，罰款按照相應檔次最低罰款金額和最高罰款金額平均值以上處罰：
（一）在共同實施違法行為中起主要作用的；
（二）脅迫、誘騙他人或者教唆未成年人實施違法行為的；
（三）對檢舉人、證人實施打擊報復的；
（四）利用職權便利實施違法行為的；
（五）兩年內累計兩次以上實施同一性質違法行為或者因同一性質違法行為被記錄過或者受過行政處罰的；
（六）經執法人員責令停止、要求糾正違法行為后，仍繼續實施違法行為的；
（七）偽造、篡改、隱匿、轉移、銷毀證據的；
（八）以暴力、威脅等方式阻礙執法人員查處違法行為尚未構成犯罪的；
（九）具備消除或減輕危害結果能力或者條件，拒不消除或者減輕違法行為危害后果的；
（十）國家和省、市重點水務工程項目建設過程中發生違法行為的；
（十一）在緊急防汛期、發生重大自然災害、突發公共事件時實施違反緊急防汛期、重大自然災害、突發事件應對措施的違法行為的；
（十二）引起民眾強烈反映或者產生較大社會負面影響的；
（十三）造成水利工程、設施或者供水、排水設施損壞，對民眾生產生活產生重大影響的；
（十四）危及群眾人身健康、生命安全，破壞生態環境、威脅公共安全的。
同時具備兩個或者兩個以上從重處罰情形的，在法定處罰種類和幅度范圍內，罰款按照相應檔次最高罰款金額進行處罰，或者選擇較重的處罰種類進行處罰。
第十六條 違法行為同時具有從重、從輕、減輕處罰情形的，應當綜合考慮，根據主要情節實施行政處罰。
違法行為涉嫌構成刑事犯罪的，應當及時依法移送司法機關處理。
第十七條 廣州市水務局在調查或者進行檢查時，執法人員不得少于二人，并向當事人或者有關人員出示證件。詢問或者檢查應當制作筆錄。
執法人員與當事人有直接利害關系的，應當回避。
第十八條 廣州市水務局實施行政處罰，應當根據法律、法規、規章的規定先責令當事人立即改正或者限期改正違法行為。
除法律、法規、規章另有規定外，限期改正的期限不超過15日，當事人實施改正行為所需合理時間超過15日的，根據當事人實施改正行為所需時間合理確定。
第十九條 廣州市水務局在行使行政處罰自由裁量權時，應當充分聽取并記錄當事人的陳述、申辯意見，對當事人的陳述、申辯意見是否采納應當予以說明。
第二十條 執法人員在案件調查終結后應當提出處理意見，說明行使自由裁量權的事實、理由和依據，并報送廣州市水務局負責人審查批準。
處以罰款或者沒收違法所得金額超過三十萬元、責令全面停產停業、降低資格（質）等級、吊銷許可證的行政處罰案件，應當集體討論作出決定。
第二十一條 作出行政處罰決定前，廣州市水務局應當書面告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由和依據，并告知其依法享有陳述、申辯及要求聽證的權利。
第二十二條 行政處罰適用一般程序的，廣州市水務局應當自立案之日起90日內作出行政處罰決定。法律、法規、規章另有規定的，從其規定。
廣州市水務局作出行政處罰決定，依法需要聽證、檢驗、檢測、檢疫、鑒定、翻譯、公告的，所需時間不計算在前款規定的期限內。
第二十三條 行政處罰案件應當自結案之日起10個工作日內立卷歸檔。
案卷材料應當包括卷內材料目錄、日常執法登記表、立案審批表、立案通知書、調查筆錄及有關證據材料、調查處理意見、行政處罰告知書、行政處罰決定書、送達回執、結案審批表等。適用集體討論及聽證程序的，還應當包括集體討論記錄及聽證材料。
第二十四條 廣州市水務局應當建立行政處罰案例庫，作為行政處罰參照標準，規范行政處罰自由裁量權的行使。
第二十五條 公民、法人或者其他組織對水務行政執法人員在執法中的違法行為，有權投訴、申訴或者舉報。廣州市水務局應當認真調查，并將處理情況告知具名投訴人、申訴人、舉報人，發現行使行政處罰自由裁量權有錯誤的，應當主動糾正。
第二十六條 廣州市水務局政策法規處應當通過行政執法檢查、行政處罰案卷評查、辦理行政處罰投訴案件等形式，對本機關行使行政處罰自由裁量權的情況進行監督檢查，發現裁量行為不當或者違法裁量的，應當責令改正。
第二十七條 廣州市水務局執法人員違反本規定，濫用行政處罰自由裁量權，侵害公民、法人和其他組織合法權益的，由中共廣州市紀委市監委駐市水務局紀檢監察組按照《中華人民共和國監察法》、《廣州市行政執法責任追究辦法》等規定追究責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。
第二十八條 《廣州市水務局行政處罰自由裁量權實施標準》未列明的其他行政處罰自由裁量權的行使，應當按照本規定執行。
第二十九條 本規定所稱“以上”、“以下”包括本數，“以內”不包括本數。
第三十條 各區水務行政主管部門根據當地實際和水務執法情況，參照本規定執行。
第三十一條 本規定自公布之日起施行，有效期五年。有關法律政策依據變化或者有效期屆滿，根據實施情況依法評估修訂。
附件：廣州市水務局行政處罰自由裁量權實施標準（2022）.doc
粵公網安備 44010602000929號
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