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廣州開發(fā)區(qū)金融工作局關(guān)于印發(fā)廣州市黃埔區(qū)廣州開發(fā)區(qū)直接股權(quán)投資扶持管理暫行辦法的通知穗開金融規(guī)字〔2020〕3號(hào)廣州開發(fā)區(qū)金融工作局關(guān)于印發(fā)廣州市黃埔區(qū) 廣州開發(fā)區(qū)直接股權(quán)投資扶持管理暫行辦法的通知黃埔區(qū)各街道、鎮(zhèn)，區(qū)府屬各單位；廣州開發(fā)區(qū)管委會(huì)直屬各單位：《廣州市黃埔區(qū)廣州開發(fā)區(qū)直接股權(quán)投資扶持管理暫行辦法》業(yè)經(jīng)區(qū)政府、管委會(huì)同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行過(guò)程中如遇問(wèn)題，請(qǐng)徑向區(qū)金融局反映。廣州開發(fā)區(qū)金融工作局2020年8月11日廣州市黃埔區(qū) 廣州開發(fā)區(qū)直接股權(quán)投資扶持管理暫行辦法第一章 總則第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)我區(qū)直接股權(quán)投資扶持工作，規(guī)范區(qū)直接股權(quán)投資專項(xiàng)資金（以下簡(jiǎn)稱直投資金）管理，結(jié)合本區(qū)實(shí)際，現(xiàn)制定本管理辦法。第二條 按照我區(qū)相關(guān)直接股權(quán)投資扶持政策進(jìn)行扶持的優(yōu)質(zhì)民營(yíng)及中小企業(yè)、中小微新一代信息技術(shù)企業(yè)、中小微納米科技企業(yè)，其直投資金的托管、審批、投資、退出、監(jiān)督檢查等管理工作適用本辦法。第三條 直投資金的使用不以盈利為目的，遵循市場(chǎng)運(yùn)作、鼓勵(lì)創(chuàng)新、引導(dǎo)為主、規(guī)范管理的原則。直投資金主要用于支持被投資企業(yè)開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、轉(zhuǎn)型升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新，不得用于從事對(duì)外貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品投資，以及用于贊助、捐贈(zèng)等支出。第四條 區(qū)金融主管部門負(fù)責(zé)遴選合適的企業(yè)，報(bào)經(jīng)區(qū)政府、管委會(huì)同意后作為直投資金受托管理機(jī)構(gòu)，與受托管理機(jī)構(gòu)簽署委托管理協(xié)議，并指導(dǎo)受托管理機(jī)構(gòu)組織開展項(xiàng)目申報(bào)、專家評(píng)審、盡職調(diào)查等工作，研究確定扶持項(xiàng)目名單，下達(dá)資金計(jì)劃，對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)直投運(yùn)行管理情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，對(duì)直接股權(quán)投資扶持資金進(jìn)行預(yù)算績(jī)效管理。區(qū)財(cái)政部門負(fù)責(zé)配合區(qū)金融主管部門下達(dá)資金計(jì)劃，按規(guī)定撥付財(cái)政資金，根據(jù)職責(zé)開展監(jiān)督和績(jī)效管理工作。受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織開展項(xiàng)目申報(bào)、專家評(píng)審、盡職調(diào)查等工作，作為直接股權(quán)投資資金出資人代表持有項(xiàng)目股權(quán)，行使出資人職責(zé)，并負(fù)責(zé)簽署投資協(xié)議、資金撥付、實(shí)施跟蹤、資金回收、核銷處置和相關(guān)訴訟等事宜。被扶持企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照第三條規(guī)定運(yùn)用直投資金，否則，受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求退出，5年內(nèi)不再受理相關(guān)企業(yè)申報(bào)我區(qū)直接股權(quán)投資扶持。區(qū)監(jiān)察、審計(jì)等部門依職責(zé)對(duì)直投資金進(jìn)行監(jiān)督、審計(jì)。對(duì)在直投資金使用、管理中存在擅自改變資金用途，或者騙取、挪用資金等行為，按有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理并追究法律責(zé)任。第五條 直投資金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系，不納入國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體系。第二章 直投資金投資與退出第六條 直投資金的支持對(duì)象應(yīng)屬于我區(qū)重點(diǎn)培育發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，具有良好的財(cái)務(wù)狀況，不存在重大違法違規(guī)行為，其他申報(bào)條件與扶持標(biāo)準(zhǔn)，按我區(qū)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策有關(guān)直接股權(quán)投資扶持的要求，以及區(qū)政府、管委會(huì)的決定執(zhí)行。直接股權(quán)投資扶持原則上每家不超過(guò)3000萬(wàn)元、占股比例不超過(guò)20%且不為第一大股東或?qū)嶋H控制人、年限不超過(guò)10年。直投資金以股權(quán)形式出資，受托管理機(jī)構(gòu)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。第七條 企業(yè)獲得的各級(jí)財(cái)政出資總額占被投企業(yè)的股份原則上小于被投企業(yè)總體股份的50%。第八條 直投資金通過(guò)企業(yè)并購(gòu)、股權(quán)回購(gòu)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、股票上市等方式實(shí)現(xiàn)退出。受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)退出時(shí)機(jī)進(jìn)行考察，選擇成熟的退出時(shí)機(jī)運(yùn)作退出，并及時(shí)向區(qū)金融主管部門報(bào)告。區(qū)金融主管部門委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)資金退出的相關(guān)情況進(jìn)行檢查或?qū)徲?jì)。直投資金可參照以下方式確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格：3年內(nèi)（含3年）退出的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為直接股權(quán)投資資金原始投資額；3-5年（含5年）退出的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為直接股權(quán)投資資金原始投資額與按轉(zhuǎn)讓時(shí)對(duì)應(yīng)當(dāng)月全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心公布的1年期貸款市場(chǎng)報(bào)價(jià)利率（以下簡(jiǎn)稱LPR）計(jì)算的收益（從投資期滿3年的次日起計(jì)息）之和；超過(guò)5年退出的，通過(guò)市場(chǎng)化方式退出。第九條 直投資金申報(bào)審批程序包括：（一）區(qū)金融主管部門發(fā)布定期集中受理通知，申請(qǐng)單位按要求正式提出申請(qǐng)。（二）區(qū)金融主管部門按要求開展形式性審核，指導(dǎo)申請(qǐng)單位在規(guī)定期限內(nèi)按要求補(bǔ)充相關(guān)材料。（三）通過(guò)形式性審核的，由區(qū)金融主管部門委托受托管理機(jī)構(gòu)開展實(shí)質(zhì)性審查、專家評(píng)審、盡職調(diào)查、投資談判、擬定扶持項(xiàng)目名單等各項(xiàng)工作。（四）受托管理機(jī)構(gòu)向區(qū)金融主管部門報(bào)送直接股權(quán)投資資金申報(bào)審批資料以及相關(guān)審查過(guò)程材料，區(qū)金融主管部門初步確定直投資金扶持項(xiàng)目名單。（五）區(qū)金融主管部門將直投資金扶持項(xiàng)目名單向社會(huì)公示5個(gè)工作日，對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行核查并提出意見。（六）公示無(wú)異議或異議經(jīng)核實(shí)不成立后，區(qū)金融主管部門批復(fù)直投資金扶持項(xiàng)目名單。（七）項(xiàng)目批復(fù)后，受托管理機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)單位、責(zé)任股東簽訂投資協(xié)議，約定參股方式、參股比例和退出方案等內(nèi)容，明確實(shí)施各方的權(quán)利和義務(wù)；與責(zé)任股東簽訂股權(quán)處置責(zé)任書或在投資協(xié)議中明確責(zé)任股東有關(guān)股權(quán)處置責(zé)任，約定在退出、申請(qǐng)單位清算、項(xiàng)目違約、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、并購(gòu)重組等事項(xiàng)發(fā)生時(shí)責(zé)任股東的責(zé)任。申請(qǐng)單位應(yīng)在約定時(shí)間內(nèi)依照《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定修改企業(yè)章程，完成公司變更登記。（八）區(qū)金融主管部門與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂委托管理協(xié)議（首次受托管理項(xiàng)目時(shí)），下達(dá)直投資金扶持項(xiàng)目投資計(jì)劃。區(qū)財(cái)政部門按照投資計(jì)劃撥付財(cái)政資金至受托管理機(jī)構(gòu)，受托管理機(jī)構(gòu)按協(xié)議出資至申請(qǐng)單位；（九）受托管理機(jī)構(gòu)按照財(cái)政資金管理的有關(guān)規(guī)定和協(xié)議約定，做好扶持項(xiàng)目的后續(xù)跟蹤管理及退出等工作；（十）退出時(shí)，受托管理機(jī)構(gòu)在轉(zhuǎn)讓股份（含回收的股息、股利）法定審批程序完成后，將轉(zhuǎn)讓股份回收的資金劃入托管專戶。股權(quán)退出后，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將股權(quán)退出獲得資金（本金、利息及現(xiàn)金分紅等）按區(qū)財(cái)政部門要求及時(shí)上繳區(qū)財(cái)政專戶。第十條 有關(guān)股權(quán)處置工作規(guī)定如下：（一）項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，針對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展情況，受托管理機(jī)構(gòu)可提出股權(quán)處置建議，如繼續(xù)持有、收回資金、壞賬處置等，報(bào)區(qū)金融主管部門和區(qū)財(cái)政部門審核。（二）申報(bào)直接股權(quán)投資扶持的被投企業(yè)的實(shí)際控制人視為責(zé)任股東，承擔(dān)股權(quán)處置責(zé)任。（三）被投企業(yè)有下列情況之一的，受托管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求退出：1.直投資金撥付至被投企業(yè)賬戶6個(gè)月以上，被投企業(yè)未開展實(shí)質(zhì)性業(yè)務(wù)的；2.被投企業(yè)或責(zé)任股東嚴(yán)重違反項(xiàng)目股權(quán)投資協(xié)議約定的；3.被投企業(yè)被勒令停止?fàn)I業(yè)超過(guò)一個(gè)月的；（四）發(fā)生本條第（三）項(xiàng)情況時(shí)，被投企業(yè)及責(zé)任股東應(yīng)妥善處置受托管理機(jī)構(gòu)股權(quán)，配合受托管理機(jī)構(gòu)完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不低于按投資首日對(duì)應(yīng)當(dāng)月1年期LPR計(jì)算的本息（從投資首日起計(jì)息）之和，并履行所有必要的程序以確保股權(quán)扶持資金退出，因退出產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失由被投企業(yè)和責(zé)任股東承擔(dān)。被投企業(yè)或責(zé)任股東拒絕承擔(dān)股權(quán)處置責(zé)任的，受托管理機(jī)構(gòu)按照相關(guān)規(guī)定將股權(quán)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)掛牌轉(zhuǎn)讓或其他合法合規(guī)方式進(jìn)行處置。（五）股權(quán)投資協(xié)議約定期限內(nèi)被投企業(yè)破產(chǎn)清算的，因清算產(chǎn)生的損失，由受托管理機(jī)構(gòu)依法依規(guī)完成對(duì)被投企業(yè)的破產(chǎn)清算后，報(bào)區(qū)金融主管部門和財(cái)政部門核準(zhǔn)后，予以核銷。第三章 受托管理機(jī)構(gòu)管理第十一條 受托管理機(jī)構(gòu)作為直接股權(quán)投資資金出資人代表，行使出資人職責(zé)，具體包括：（一）對(duì)直接股權(quán)投資項(xiàng)目開展實(shí)質(zhì)性審查、專家評(píng)審、盡職調(diào)查、入股談判，簽訂協(xié)議等相關(guān)法律文本，按協(xié)議將區(qū)財(cái)政部門撥付到受托管理機(jī)構(gòu)的財(cái)政資金出資至申請(qǐng)單位；（二）按投資額占有股份，向被投資企業(yè)派出董事、監(jiān)事等，參加股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，并依法行使相應(yīng)的權(quán)利；（三）充分利用自身的資源和投資經(jīng)驗(yàn)為被投資企業(yè)提供各種增值服務(wù)，幫助企業(yè)建立規(guī)范的管理制度；（四）及時(shí)跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展情況，定期將項(xiàng)目進(jìn)展情況，被投資企業(yè)的股本變化、經(jīng)營(yíng)情況、投資協(xié)議履行情況等向區(qū)財(cái)政部門和區(qū)金融主管部門報(bào)告；（五）依照投資協(xié)議、退出協(xié)議，執(zhí)行對(duì)被投企業(yè)的股權(quán)退出及回收直投資金，將分紅、退出等資金（含本金及收益）按區(qū)財(cái)政部門要求及時(shí)上繳財(cái)政等；（六）建立專賬，單獨(dú)核算直接股權(quán)投資資金盈虧。第十二條 受托管理機(jī)構(gòu)不得直接或間接將托管資金用于其他項(xiàng)目的擔(dān)保、貸款質(zhì)押等可能給托管資金造成損失的用途。擅自將托管資金用于上述用途的，區(qū)金融主管部門有權(quán)終止委托關(guān)系；造成損失的，受托管理機(jī)構(gòu)需按損失額度向區(qū)金融主管部門支付賠償。第十三條 區(qū)金融主管部門須向受托管理機(jī)構(gòu)支付委托管理費(fèi)用。委托管理費(fèi)用分為兩部分，一是日常管理費(fèi)，二是效益獎(jiǎng)勵(lì)。第十四條 日常管理費(fèi)在區(qū)直接股權(quán)投資專項(xiàng)資金中安排，當(dāng)年支付上年的費(fèi)用。日常管理費(fèi)按上年度12月底尚未回收投資的年加權(quán)平均額超額累退方式核定。區(qū)金融主管部門按年度對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)考核。根據(jù)考核結(jié)果確定日常管理費(fèi)率，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）考核結(jié)果為優(yōu)秀等次，年度管理費(fèi)用比例根據(jù)直投資金投資額分別核定為：1億元及以下、1-5億元（含5億元）、5億元以上分別按1.2%、1%、0.8%的反向遞減。（二）考核結(jié)果為合格的，年度管理費(fèi)用比例根據(jù)直投資金投資額分別核定為：1億元及以下、1-5億元（含5億元）、5億元以上分別按1%、0.8%、0.6%的反向遞減。（三）考核結(jié)果為不合格的，年度管理費(fèi)用按照考核結(jié)果合格等次管理費(fèi)用減半支付。（四）連續(xù)兩年考核結(jié)果為不合格的，減半支付管理費(fèi)及績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)區(qū)金融主管部門可另行遴選符合條件的管理機(jī)構(gòu)。第十五條 效益獎(jiǎng)勵(lì)僅在有項(xiàng)目退出年度發(fā)生，在區(qū)直接股權(quán)投資專項(xiàng)資金中安排，當(dāng)年支付上年。直投資金在5年內(nèi)（含5年）退出的，按退出資金額的3%核定；直投資金通過(guò)市場(chǎng)化方式退出，若退出項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)收益（回收資金扣除原始投資額），效益獎(jiǎng)勵(lì)按收益的20%核定，若退出項(xiàng)目出現(xiàn)虧損，按虧損額的20%扣減效益獎(jiǎng)勵(lì)。當(dāng)年效益獎(jiǎng)勵(lì)不足以抵扣虧損扣減額的，在后續(xù)年度繼續(xù)抵扣。效益獎(jiǎng)勵(lì)按年綜合計(jì)算撥付。第十六條 直投資金投資項(xiàng)目退出回收的資金，除支付管理費(fèi)用和獎(jiǎng)勵(lì)外，原則上由區(qū)金融主管部門滾動(dòng)用于安排支持項(xiàng)目，必要時(shí)按區(qū)財(cái)政部門要求繳回財(cái)政統(tǒng)籌使用。第十七條 區(qū)金融主管部門對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。具體包括：（一）每年4月底前，受托管理機(jī)構(gòu)需將本機(jī)構(gòu)上一年度的財(cái)務(wù)和直投資金管理情況報(bào)告區(qū)金融主管部門，報(bào)告內(nèi)容具體包括：1．受托管理機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)、負(fù)債及所有者權(quán)益情況；2．受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)情況；3．直接股權(quán)投資資金規(guī)模、投資完成情況；4．被投企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況；5．直投資金的退出和收益情況。（二）區(qū)金融主管部門對(duì)直接股權(quán)投資項(xiàng)目進(jìn)行抽查，核實(shí)受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)告信息的真實(shí)性。第四章 其他第十八條 《廣州市黃埔區(qū) 廣州開發(fā)區(qū)促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展辦法》（穗開管辦〔2017〕7號(hào)）、《廣州市黃埔區(qū) 廣州開發(fā)區(qū)促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展辦法實(shí)施細(xì)則》（穗開科〔2017〕4號(hào)）、《廣州市黃埔區(qū)廣州開發(fā)區(qū)直接股權(quán)投資資金管理補(bǔ)充細(xì)則》（穗開金融〔2017〕21號(hào)）生效期間，已按要求提出申請(qǐng)但未辦結(jié)的事項(xiàng)，按照上述文件規(guī)定辦結(jié)。《廣州市黃埔區(qū) 廣州開發(fā)區(qū)促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展辦法實(shí)施細(xì)則》（穗開科〔2017〕4號(hào)）第十三條有關(guān)“申報(bào)企業(yè)須承諾企業(yè)營(yíng)業(yè)收入、企業(yè)所得稅，或企業(yè)營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)三年內(nèi)實(shí)現(xiàn)100%增長(zhǎng)，以申報(bào)年度為第一年起算”，承諾考核要求具體明確為：以申報(bào)年度數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)數(shù)據(jù)，以申報(bào)年度后的第一個(gè)至第三個(gè)年度數(shù)據(jù)考核承諾實(shí)現(xiàn)情況，任一年度實(shí)現(xiàn)承諾的為考核通過(guò)，否則為考核不通過(guò)。《廣州開發(fā)區(qū)金融工作局關(guān)于貫徹落實(shí)<關(guān)于大力支持民營(yíng)及中小企業(yè)發(fā)展壯大的若干措施>的實(shí)施細(xì)則》（穗開金融規(guī)字〔2019〕1號(hào)）、《黃埔區(qū) 廣州開發(fā)區(qū)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)施細(xì)則》（穗開經(jīng)信規(guī)字〔2018〕2號(hào)）相關(guān)直接股權(quán)投資扶持規(guī)定與本辦法不一致的，按本辦法規(guī)定執(zhí)行。其他經(jīng)區(qū)政府管委會(huì)批準(zhǔn)同意給予直接股權(quán)投資扶持的企業(yè)，其直投資金的托管、投資、退出、監(jiān)督檢查等管理工作適用本辦法。第十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期3年。　　公開方式：主動(dòng)公開