廣州市工商行政管理局關(guān)于印發(fā)廣州市“雙隨機(jī)、一公開”綜合監(jiān)管平臺(tái)工作規(guī)則的通知 穗工商規(guī)字〔2018〕5號(hào) 廣州市工商行政管理局關(guān)于印發(fā)廣州市“雙隨機(jī)、一公開”綜合監(jiān)管平臺(tái)工作規(guī)則的通知 各區(qū)人民政府，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：　　《廣州市“雙隨機(jī)、一公開”綜合監(jiān)管平臺(tái)工作規(guī)則》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請(qǐng)徑向市工商局反映。                                           廣州市工商行政管理局                                             2018年8月6日  廣州市“雙隨機(jī)、一公開”綜合監(jiān)管平臺(tái)工作規(guī)則 第一章  總  則　　第一條  為推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管機(jī)制建設(shè)，規(guī)范廣州市“雙隨機(jī)、一公開”綜合監(jiān)管平臺(tái)應(yīng)用管理，提高行政執(zhí)法部門監(jiān)管效能，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見》（國(guó)發(fā)〔2015〕62號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕58號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)全國(guó)深化簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革電視電話會(huì)議重點(diǎn)任務(wù)分工方案的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕57號(hào)），制定本工作規(guī)則。　　第二條  本規(guī)則所稱廣州市“雙隨機(jī)、一公開”綜合監(jiān)管平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱綜合監(jiān)管平臺(tái)）是指依照國(guó)務(wù)院“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作要求和國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，依托廣州市政府信息化云平臺(tái)及廣州市政府信息共享平臺(tái)，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”和“誰錄入、誰負(fù)責(zé)”的原則，對(duì)本市登記注冊(cè)市場(chǎng)主體開展抽查檢查的工作平臺(tái)。　　綜合監(jiān)管平臺(tái)由基礎(chǔ)信息庫(kù)、雙隨機(jī)業(yè)務(wù)、信息公告公示、統(tǒng)計(jì)查詢等功能模塊組成。　　第三條  本規(guī)則所稱“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管機(jī)制，是指在綜合監(jiān)管平臺(tái)建立全市行政執(zhí)法部門抽查事項(xiàng)清單庫(kù)、檢查對(duì)象名錄庫(kù)、執(zhí)法檢查員名錄庫(kù)后，通過綜合監(jiān)管平臺(tái)隨機(jī)抽取檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查員，將本部門年度抽查工作計(jì)劃、跨部門年度聯(lián)合抽查工作計(jì)劃、抽查任務(wù)、檢查結(jié)果，通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公告、公示。　　第四條  市區(qū)兩級(jí)行政執(zhí)法部門通過綜合監(jiān)管平臺(tái)開展本部門及跨部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。廣州市工商行政管理局負(fù)責(zé)牽頭綜合監(jiān)管平臺(tái)的建設(shè)、應(yīng)用推廣，全市跨部門年度聯(lián)合抽查工作計(jì)劃的組織協(xié)調(diào)等工作。各區(qū)市場(chǎng)和質(zhì)量監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)綜合監(jiān)管平臺(tái)在本區(qū)的應(yīng)用推廣，本區(qū)跨部門年度聯(lián)合抽查工作計(jì)劃的組織協(xié)調(diào)等工作。　　　　 第二章  綜合監(jiān)管平臺(tái)基礎(chǔ)信息庫(kù)管理　　第五條  綜合監(jiān)管平臺(tái)基礎(chǔ)信息庫(kù)包括抽查工作計(jì)劃庫(kù)、抽查事項(xiàng)清單庫(kù)、檢查對(duì)象名錄庫(kù)、執(zhí)法檢查員名錄庫(kù)。　　第六條  抽查工作計(jì)劃庫(kù)用于儲(chǔ)存市區(qū)兩級(jí)行政執(zhí)法部門制訂的本部門年度抽查工作計(jì)劃、跨部門年度聯(lián)合抽查工作計(jì)劃等信息。　　市區(qū)兩級(jí)行政執(zhí)法部門制訂的本部門年度抽查工作計(jì)劃、跨部門年度聯(lián)合抽查工作計(jì)劃，包含抽查工作計(jì)劃和抽查任務(wù)兩部分內(nèi)容。　　抽查工作計(jì)劃內(nèi)容包含抽查工作計(jì)劃編號(hào)和名稱、被抽查對(duì)象總數(shù)等。　　抽查任務(wù)內(nèi)容包含任務(wù)編號(hào)、任務(wù)名稱、抽查類型、抽查事項(xiàng)、抽查對(duì)象范圍、抽取時(shí)間、抽查對(duì)象數(shù)量、抽查對(duì)象比例、應(yīng)查對(duì)象數(shù)量、分配任務(wù)的處（科）室。　　抽查類型包括定向抽查和不定向抽查。定向抽查是指設(shè)定抽查對(duì)象類型、所屬行業(yè)、所在轄區(qū)等條件，隨機(jī)確定檢查對(duì)象名單。不定向抽查是指不設(shè)定條件隨機(jī)確定檢查對(duì)象名單。　　第七條  抽查事項(xiàng)清單庫(kù)用于儲(chǔ)存部門抽查事項(xiàng)信息，包含抽查事項(xiàng)編碼、抽查事項(xiàng)中文名稱、檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、備注等。抽查事項(xiàng)由市級(jí)行政執(zhí)法部門根據(jù)法律法規(guī)賦予本部門職能，報(bào)市法制辦審核同意后確定并適時(shí)更新。區(qū)級(jí)行政執(zhí)法部門可根據(jù)職能，徑直選擇對(duì)應(yīng)上級(jí)執(zhí)法部門確定的抽查事項(xiàng)作為本部門的抽查事項(xiàng)，須新增、修改抽查事項(xiàng)的，報(bào)區(qū)法制辦審核同意后確定并適時(shí)更新。沒有法律法規(guī)依據(jù)的事項(xiàng)，一律不得列入抽查事項(xiàng)清單。市區(qū)兩級(jí)行政執(zhí)法部門應(yīng)在本部門網(wǎng)站向社會(huì)公示本部門抽查事項(xiàng)清單。　　第八條  市場(chǎng)主體檢查對(duì)象名錄庫(kù)用于儲(chǔ)存本市注冊(cè)登記的市場(chǎng)主體信息，包含統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（注冊(cè)號(hào)）、市場(chǎng)主體名稱、市場(chǎng)主體類型、登記機(jī)關(guān)、法定代表人、住所、登記狀態(tài)、成立日期、經(jīng)營(yíng)范圍、行政許可等信息。市場(chǎng)主體信息來源于廣州市商事主體信息庫(kù)和國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。　　第九條  執(zhí)法檢查員名錄庫(kù)用于儲(chǔ)存參與雙隨機(jī)工作的執(zhí)法檢查員信息，包含執(zhí)法檢查員姓名、性別、手機(jī)號(hào)碼，所在單位和部門，職務(wù)，執(zhí)法證號(hào)碼，發(fā)證機(jī)關(guān)等。執(zhí)法檢查員名錄由市區(qū)兩級(jí)行政執(zhí)法部門自行確定并適時(shí)更新。　　　　 第三章  雙隨機(jī)業(yè)務(wù)工作第一節(jié)  雙隨機(jī)業(yè)務(wù)工作崗位　　第十條  雙隨機(jī)業(yè)務(wù)工作崗位包括任務(wù)分配員、任務(wù)審核人、任務(wù)審批負(fù)責(zé)人、執(zhí)法檢查員、檢查結(jié)果審批人。　　任務(wù)分配員由市區(qū)兩級(jí)行政執(zhí)法部門參與雙隨機(jī)監(jiān)管工作的處（科）室工作人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)制訂雙隨機(jī)業(yè)務(wù)的年度工作計(jì)劃及抽查任務(wù)，對(duì)檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查員進(jìn)行雙隨機(jī)抽取、匹配，將檢查任務(wù)分派給執(zhí)法檢查員等工作。　　任務(wù)審核人由市區(qū)兩級(jí)行政執(zhí)法部門參與雙隨機(jī)監(jiān)管工作的處（科）室負(fù)責(zé)人擔(dān)任，負(fù)責(zé)審核任務(wù)分配員提交的抽查工作計(jì)劃及抽查任務(wù)。　　任務(wù)審批負(fù)責(zé)人由市區(qū)兩級(jí)行政執(zhí)法部門分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，負(fù)責(zé)審批抽查工作計(jì)劃及抽查任務(wù)。　　執(zhí)法檢查員由參與檢查工作的行政執(zhí)法人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)對(duì)分派的檢查對(duì)象進(jìn)行檢查，并將檢查結(jié)果錄入綜合監(jiān)管平臺(tái)。　　檢查結(jié)果審批人由參與雙隨機(jī)監(jiān)管工作的執(zhí)法檢查員所在處（科、所）室的負(fù)責(zé)人擔(dān)任，負(fù)責(zé)審批執(zhí)法檢查員提交的檢查結(jié)果。第二節(jié)  本部門雙隨機(jī)抽查工作　　第十一條  本部門雙隨機(jī)抽查工作是指市區(qū)兩級(jí)行政執(zhí)法部門制訂年度抽查　　工作計(jì)劃和抽查任務(wù)并向社會(huì)公示，對(duì)本部門的檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查員進(jìn)行雙隨機(jī)抽取、匹配，執(zhí)法檢查員按照分派的檢查任務(wù)實(shí)施檢查并填報(bào)檢查結(jié)果，履行審批程序后將檢查結(jié)果通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。　　第十二條  市區(qū)兩級(jí)行政執(zhí)法部門于每年3月1日前通過綜合監(jiān)管平臺(tái)制訂本年度抽查工作計(jì)劃及抽查任務(wù)，履行審批程序后通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。　　年度抽查工作計(jì)劃及抽查任務(wù)需要調(diào)整的，應(yīng)在抽查工作計(jì)劃及抽查任務(wù)實(shí)施前通過綜合監(jiān)管平臺(tái)進(jìn)行調(diào)整，履行審批程序后通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。　　第十三條  任務(wù)分配員通過綜合監(jiān)管平臺(tái)制訂本部門的年度抽查工作計(jì)劃及抽查任務(wù)，履行審批程序后通過綜合監(jiān)管平臺(tái)導(dǎo)入抽查工作計(jì)劃庫(kù)。　　第十四條  任務(wù)分配員從本部門年度抽查工作計(jì)劃和抽查任務(wù)列表中，選取相應(yīng)的抽查工作計(jì)劃和抽查任務(wù)；再?gòu)臋z查對(duì)象名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，補(bǔ)充相關(guān)任務(wù)信息，并履行審批程序。　　第十五條  任務(wù)分配員收到審批通過的抽查任務(wù)后，可采用以下其中一種方式抽取并確定執(zhí)法檢查員，通過綜合監(jiān)管平臺(tái)將檢查對(duì)象名單和執(zhí)法檢查員進(jìn)行隨機(jī)匹配，將檢查任務(wù)分派給執(zhí)法檢查員：　　（一）在本部門或下級(jí)行政執(zhí)法部門執(zhí)法檢查員庫(kù)抽取執(zhí)法檢查員名單；　　（二）將抽查任務(wù)下發(fā)，由下級(jí)行政執(zhí)法部門任務(wù)分配員在本部門執(zhí)法檢查員庫(kù)中抽取執(zhí)法檢查員名單。　　第十六條  執(zhí)法檢查員根據(jù)抽查任務(wù)所規(guī)定的檢查時(shí)間、檢查方式、檢查內(nèi)容等要求，依法對(duì)檢查對(duì)象進(jìn)行檢查，并在檢查完成后15個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)檢查情況在綜合監(jiān)管平臺(tái)選擇以下結(jié)果選項(xiàng)，提交審批。　　（一）未發(fā)現(xiàn)問題；　　（二）未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；　　（三）公示信息隱瞞真實(shí)情況弄虛作假；　　（四）通過登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無法聯(lián)系；　　（五）發(fā)現(xiàn)問題已責(zé)令改正；　　（六）不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重；　　（七）未發(fā)現(xiàn)開展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；　　（八）發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理。　　第十七條  檢查結(jié)果審批人于5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)執(zhí)法檢查員提交的檢查結(jié)果進(jìn)行審批。第三節(jié)  跨部門聯(lián)合抽查工作　　第十八條  跨部門雙隨機(jī)聯(lián)合抽查工作（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)查工作）是指由聯(lián)合抽查牽頭部門（以下稱聯(lián)查牽頭部門）制訂跨部門聯(lián)查工作計(jì)劃和聯(lián)查任務(wù)并向社會(huì)公示，對(duì)檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查員進(jìn)行雙隨機(jī)抽取、匹配，執(zhí)法檢查員按照分派的檢查任務(wù)實(shí)施檢查并填報(bào)檢查結(jié)果，履行審批程序后通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。　　第十九條  市區(qū)兩級(jí)行政執(zhí)法部門需要與其他部門開展聯(lián)查工作的，可作為聯(lián)查牽頭部門制訂年度聯(lián)查工作計(jì)劃，組織開展聯(lián)查工作。　　第二十條  聯(lián)查牽頭部門應(yīng)在每年3月1日前，將年度聯(lián)查工作計(jì)劃，書面報(bào)同級(jí)工商（市場(chǎng)監(jiān)管）部門。　　各區(qū)工商（市場(chǎng)監(jiān)管）部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制訂本區(qū)跨部門年度聯(lián)查工作計(jì)劃，通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。每年3月10日前將本區(qū)跨部門年度聯(lián)查工作計(jì)劃書面報(bào)市工商局。　　市工商局負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制訂全市跨部門年度聯(lián)查工作計(jì)劃，通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。　　第二十一條  跨部門聯(lián)查工作計(jì)劃需要調(diào)整的，按照本規(guī)則第十二條第二款操作。　　第二十二條  聯(lián)查牽頭部門的任務(wù)分配員從跨部門年度聯(lián)查工作計(jì)劃和聯(lián)查任務(wù)列表中，選取相應(yīng)的聯(lián)查工作計(jì)劃和聯(lián)查任務(wù)，錄入聯(lián)查參與部門，確定檢查時(shí)間、檢查區(qū)域、檢查小組和檢查對(duì)象數(shù)量后，將聯(lián)查任務(wù)分發(fā)給參與聯(lián)查的各部門，由其補(bǔ)充相關(guān)任務(wù)信息。　　參與聯(lián)查各部門任務(wù)分配員收到聯(lián)查任務(wù)信息后，應(yīng)及時(shí)在本部門的抽查事項(xiàng)清單中選取具體的檢查事項(xiàng)，確定檢查對(duì)象范圍，采用本規(guī)則第十五條規(guī)定的方式確定本部門參與聯(lián)查的執(zhí)法檢查員名單后，發(fā)送給聯(lián)查牽頭部門。　　第二十三條  聯(lián)查牽頭部門的任務(wù)分配員按照以下步驟，通過綜合監(jiān)管平臺(tái)做好雙隨機(jī)抽取和匹配工作，將檢查任務(wù)分派給執(zhí)法檢查員：　　（一）選定聯(lián)查牽頭部門的執(zhí)法檢查員擔(dān)任每個(gè)小組組長(zhǎng)；　　（二）確定聯(lián)查牽頭部門和參與聯(lián)查各部門共同的檢查對(duì)象范圍；　　（三）根據(jù)聯(lián)查任務(wù)確定的檢查對(duì)象數(shù)量，隨機(jī)抽取檢查對(duì)象名單；　　（四）將聯(lián)查牽頭部門和參與聯(lián)查各部門執(zhí)法檢查員分成若干聯(lián)查小組，按行政區(qū)劃將聯(lián)查小組和檢查對(duì)象進(jìn)行隨機(jī)匹配，形成聯(lián)查任務(wù)，履行審批程序。　　第二十四條  聯(lián)查小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織本組執(zhí)法檢查員開展檢查工作。　　第二十五條  參與聯(lián)查的執(zhí)法檢查員根據(jù)抽查任務(wù)所規(guī)定的檢查時(shí)間、檢查方式、本部門抽查事項(xiàng)、檢查內(nèi)容等要求，依法進(jìn)行檢查，并在檢查完成后15個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)檢查情況選取第十六條所列結(jié)果選項(xiàng)錄入綜合監(jiān)管平臺(tái)，提交本部門檢查結(jié)果審批人。　　第二十六條  檢查結(jié)果審批人收到執(zhí)法檢查員提交的檢查結(jié)果后，按照本規(guī)則第十七條規(guī)定操作。第四章  審批程序和統(tǒng)計(jì)查詢　　第二十七條  制訂本部門、跨部門年度抽查工作計(jì)劃及抽查（聯(lián)查）任務(wù)按以下程序?qū)徟骸　。ㄒ唬┤蝿?wù)分配員將草擬的計(jì)劃及任務(wù)提交給任務(wù)審核員審核；　　（二）任務(wù)審核員對(duì)計(jì)劃及任務(wù)進(jìn)行審核，審核通過的，提交任務(wù)審批負(fù)責(zé)人審批；審核不通過的，退回任務(wù)分配員重新處理；　　（三）任務(wù)審批負(fù)責(zé)人對(duì)計(jì)劃及任務(wù)進(jìn)行審批，審批通過的，綜合監(jiān)管平臺(tái)將抽查（聯(lián)查）任務(wù)發(fā)送至任務(wù)分配員執(zhí)行，并通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示；審批不通過的，退回任務(wù)審核員重新處理。　　第二十八條  檢查結(jié)果的公告、公示按以下程序?qū)徟骸　。ㄒ唬﹫?zhí)法檢查員將錄入的檢查結(jié)果提交檢查結(jié)果審批人；　　（二）檢查結(jié)果審批人對(duì)執(zhí)法檢查員提交的檢查結(jié)果進(jìn)行審批，審批通過的，綜合監(jiān)管平臺(tái)通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公告、公示；審批不通過的，退回執(zhí)法檢查員重新處理。　　第二十九條  市區(qū)兩級(jí)行政執(zhí)法部門發(fā)現(xiàn)綜合監(jiān)管平臺(tái)公告、公示的信息有誤的，通過綜合監(jiān)管平臺(tái)的報(bào)障功能掃描上傳加蓋本部門公章的申請(qǐng)表及證明材料，提交市工商局統(tǒng)一修改。　　第三十條  市區(qū)兩級(jí)行政執(zhí)法部門可通過綜合監(jiān)管平臺(tái)查詢本部門抽查或跨部門聯(lián)查的任務(wù)內(nèi)容、執(zhí)法檢查員名單、工作進(jìn)度等信息，并根據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和監(jiān)測(cè)管理。　　第五章  附  則　　第三十一條  使用本部門系統(tǒng)開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的部門，應(yīng)按照本規(guī)則要求，于每年3月1日前將本年度抽查工作計(jì)劃及抽查任務(wù)導(dǎo)入廣州市“雙隨機(jī)、一公開”綜合監(jiān)管平臺(tái)，并于每季度第一周將細(xì)化的抽查任務(wù)和檢查結(jié)果導(dǎo)入綜合監(jiān)管平臺(tái)，通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公告、公示。　　第三十二條  使用本部門雙隨機(jī)抽查系統(tǒng)開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的部門，應(yīng)當(dāng)使用綜合監(jiān)管平臺(tái)開展跨部門聯(lián)查工作。　　第三十三條  本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期五年。