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穗金融規〔2019〕2號
廣州市地方金融監督管理局關于印發廣州市民營上市公司紓困風險補償暫行管理辦法的通知
市財政局、國資委，各區政府，廣州開發區管委會：
《廣州市民營上市公司紓困風險補償暫行管理辦法》已經市人民政府同意，現印發給你們，請認真貫徹執行。執行中遇到的問題，請徑向我局反映。
廣州市地方金融監督管理局
2019年8月15日
廣州市民營上市公司紓困風險補償暫行管理辦法
第一章 總則
第一條 為促進我市民營經濟健康發展，有效紓解民營上市公司融資發展和實際控制人股票質押問題，根據《廣州市人民政府辦公廳關于印發支持我市民營上市公司穩定發展若干措施的通知》（穗府辦函〔2019〕50號）規定，制定本辦法。
第二條 為引導社會資本紓解廣州民營上市公司實際控制人股票質押融資面臨的困難，建立民營上市公司紓困風險補償機制，對紓困方（包括但不限于專門設立的民營上市公司紓困基金）向民營上市公司及其實際控制人進行紓困投資中發生的損失給予一定補貼。
第三條 廣州市地方金融監督管理局（以下簡稱市地方金融監管局）負責組織落實民營上市公司紓困風險補償機制。
第二章 紓困對象
第四條 納入風險補償機制的紓困對象為注冊在廣州市的民營A股上市公司，及民營上市公司的實際控制人。紓困對象需符合以下條件：
?。ㄒ唬┟駹I上市公司屬實體經濟產業領域，具有良好發展前景，資產質量良好，公司或實際控制人遇到暫時性資金周轉困難，具有較強紓困迫切性；
?。ǘ┟駹I上市公司實際控制人的股票質押比例超過50%，股票質押融資用于生產經營、對外投資、資金運作等方面；
?。ㄈ┟駹I上市公司及其實際控制人不存在重大違法違規或重大失信行為。
第五條 紓困對象的確認：
?。ㄒ唬┯擅駹I上市公司及其實際控制人、一致行動人共同向市地方金融監管局提交納入風險補償機制申請，提供民營上市公司經營情況、實際控制人股票質押情況等說明；
（二）由市地方金融監管局核對屬實，確認符合紓困相關條件后，納入紓困對象企業庫。
第六條 紓困對象按照上市公司實際控制人的股票質押比例情況實行動態分檔管理：
（一）A檔紓困對象：股票質押比例不低于80%；
?。ǘ〣檔紓困對象：股票質押比例為65%（含）至80%；
?。ㄈ〤檔紓困對象：股票質押比例為50%（含）至65%。
第七條 紓困對象應每季度向市地方金融監管局報告企業經營情況、存在問題以及需協調解決的相關事項。市地方金融監管局負責對紓困進展情況進行持續跟蹤監測，及時協調解決相關問題。
第三章 紓困投資
第八條 市地方金融監管局建立紓困方與紓困對象的對接機制。紓困方需符合以下條件：
?。ㄒ唬┘偫Х綉婪ǔ闪ⅰ⒁幏哆\作，如屬私募投資基金機構，應依規完成相關登記備案手續；
?。ǘ┏兄Z在開展紓困投資期間及紓困投資項目合同履行結束1年內不獲取上市公司控制權。
第九條 市屬國有企業及其管理的基金作為紓困方參與民營上市公司紓困的，在市國資部門考核時統籌兼顧經濟效益和社會效益。
第十條 紓困投資項目可采用股權性、債券性或股債結合等多種投資方式，具體形式包括：
?。ㄒ唬椭鲜泄緦嶋H控制人將原質押股票解除質押或進行展期；
?。ǘι鲜泄究毓晒蓶|及其控制的相關企業，上市公司及其控股企業進行增資；
?。ㄈ┱J購上市公司非公開發行股份、可轉換債券，受讓上市公司的股份；
?。ㄋ模┢渌浾J可的紓困投資方式。
第十一條 由紓困方、紓困對象共同向市地方金融監管局提交紓困投資項目納入風險補償機制申請，并提供紓困投資方案、投資合同、擔保合同、資金使用方式和用途等相關材料。市地方金融監管局審核材料后，將符合條件的紓困投資項目納入風險補償機制，并根據紓困對象檔次確定紓困投資項目的損失補貼標準。
第十二條 紓困投資項目合同期限不低于3年。
第十三條 出現以下情形的紓困投資項目，不再納入風險補償機制：
?。ㄒ唬┘偫顿Y項目合同提前解約或未履行；
（二）紓困方在開展紓困投資期間及紓困投資項目合同履行結束1年內獲取上市公司控制權。
第十四條 對紓困對象接受紓困投資總額實行額度管理，每家紓困對象的所有紓困投資項目總金額計算標準為：
實際控制人持有的上市公司股票市值×（股票質押比例－50%），且A檔紓困對象原則上不超過10億元、B檔紓困對象原則上不超過8億元、C檔紓困對象原則上不超過6億元。股票市值按紓困投資項目申請日前20個交易日平均數計算。
市地方金融監管局負責對紓困對象的紓困投資項目額度情況持續跟進、動態管理。
第十五條 出現以下情形，市地方金融監管局相應調整紓困對象的紓困投資項目額度：
?。ㄒ唬┏霈F本辦法第十三條規定的情形；
?。ǘ┘偫Х教岢黾偫顿Y項目退出風險補償機制的申請；
（三）紓困投資項目合同到期后3個月內，紓困方未提出風險補償補貼申請。
第十六條 市地方金融監管局針對紓困對象完成1次損失補償程序后，不再對該紓困對象新增紓困投資項目。
第四章 風險補償
第十七條 紓困投資項目合同正常到期后，根據實際發生的紓困投資損失額（不得為或有損失）向紓困方給予補貼。補貼標準為：
?。ㄒ唬┟考褹檔紓困對象按實際損失額的50%計算，且累計補貼不超過2000萬元；
?。ǘ┟考褺檔紓困對象按實際損失額的35%計算，且累計補貼不超過1500萬元；
?。ㄈ┟考褻檔紓困對象按實際損失額的20%計算，且累計補貼不超過1000萬元。
第十八條 紓困投資項目實際損失額計算方式為：
本金－已償本金－已付利息－期間收益－代償－退出價格。
第十九條 紓困方應在紓困投資項目到期后3個月內，向市地方金融監管局提出損失補償補貼申請，并提供以下材料：
?。ㄒ唬ｍ棇徲媹蟾妫?/p>
?。ǘ╉椖客顿Y、分紅、退出等環節的銀行流水、交易憑證；
?。ㄈ┦械胤浇鹑诒O管局要求提供的其他材料。
紓困方在紓困投資項目到期后3個月內不提出補貼申請的，視為自愿放棄。
第二十條 市地方金融監管局在審核風險補償補貼申請材料通過后，將補貼金額納入次年度部門預算，并在確認未出現本辦法第十三條第二款的情形后完成補貼撥付工作。
第二十一條 市地方金融監管局在確認紓困投資項目損失后，委托市屬資產管理公司跟進紓困方相關債權追收情況。紓困方在收到紓困投資項目損失補貼后，如后續收回全部或部分本息，應按照本辦法第十七條、第十八條規定重新計算補貼額，在收到相應款項后20個工作日內將超額補貼退回市財政。
第五章 監督管理
第二十二條 市地方金融監管局應對紓困投資項目實際運行情況加強監督管理，通過現場檢查、非現場檢查、約談函詢等方式監控紓困投資資金的實際使用金額、使用方式和用途，確保紓困投資項目切實發揮紓困作用，對紓困風險補償機制運行成效進行評估。
第二十三條 市地方金融監管局發現紓困對象擅自改變紓困投資資金實際使用金額、使用方式和用途，應要求其限期整改。如紓困對象未在規定期限內完成整改，市地方金融監管局可采取不新增辦理紓困投資項目登記確認、取消納入紓困對象企業庫等措施。對于存在弄虛作假、騙取補貼情形的紓困對象，取消其納入紓困對象企業庫。
第二十四條 對于存在弄虛作假、騙取補貼情形，以及逾期退回超額補貼的紓困方，市地方金融監管局收回全部已發放的補貼資金，取消其享受風險補償以及我市其他各類金融扶持政策的資格，依法懲戒失信企業。涉嫌違法犯罪的，依法移交司法機關處理。
第六章 附則
第二十五條 本辦法自印發之日起施行，有效期5年。
公開方式：主動公開
粵公網安備 44010602000929號
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