廣州市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)廣州市民營上市公司紓困風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償暫行管理辦法的通知穗金融規(guī)〔2019〕2號廣州市地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)廣州市民營上市公司紓困風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償暫行管理辦法的通知市財(cái)政局、國資委，各區(qū)政府，廣州開發(fā)區(qū)管委會：　　《廣州市民營上市公司紓困風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償暫行管理辦法》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到的問題，請徑向我局反映。廣州市地方金融監(jiān)督管理局2019年8月15日廣州市民營上市公司紓困風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償暫行管理辦法第一章 總則　　第一條 為促進(jìn)我市民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，有效紓解民營上市公司融資發(fā)展和實(shí)際控制人股票質(zhì)押問題，根據(jù)《廣州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)支持我市民營上市公司穩(wěn)定發(fā)展若干措施的通知》（穗府辦函〔2019〕50號）規(guī)定，制定本辦法。　　第二條 為引導(dǎo)社會資本紓解廣州民營上市公司實(shí)際控制人股票質(zhì)押融資面臨的困難，建立民營上市公司紓困風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，對紓困方（包括但不限于專門設(shè)立的民營上市公司紓困基金）向民營上市公司及其實(shí)際控制人進(jìn)行紓困投資中發(fā)生的損失給予一定補(bǔ)貼。　　第三條 廣州市地方金融監(jiān)督管理局（以下簡稱市地方金融監(jiān)管局）負(fù)責(zé)組織落實(shí)民營上市公司紓困風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。第二章 紓困對象　　第四條 納入風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制的紓困對象為注冊在廣州市的民營A股上市公司，及民營上市公司的實(shí)際控制人。紓困對象需符合以下條件：　　（一）民營上市公司屬實(shí)體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具有良好發(fā)展前景，資產(chǎn)質(zhì)量良好，公司或?qū)嶋H控制人遇到暫時性資金周轉(zhuǎn)困難，具有較強(qiáng)紓困迫切性；　　（二）民營上市公司實(shí)際控制人的股票質(zhì)押比例超過50%，股票質(zhì)押融資用于生產(chǎn)經(jīng)營、對外投資、資金運(yùn)作等方面；　　（三）民營上市公司及其實(shí)際控制人不存在重大違法違規(guī)或重大失信行為。　　第五條 紓困對象的確認(rèn)：　　（一）由民營上市公司及其實(shí)際控制人、一致行動人共同向市地方金融監(jiān)管局提交納入風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制申請，提供民營上市公司經(jīng)營情況、實(shí)際控制人股票質(zhì)押情況等說明；　　（二）由市地方金融監(jiān)管局核對屬實(shí)，確認(rèn)符合紓困相關(guān)條件后，納入紓困對象企業(yè)庫。　　第六條 紓困對象按照上市公司實(shí)際控制人的股票質(zhì)押比例情況實(shí)行動態(tài)分檔管理：　　（一）A檔紓困對象：股票質(zhì)押比例不低于80%；　　（二）B檔紓困對象：股票質(zhì)押比例為65%（含）至80%；　　（三）C檔紓困對象：股票質(zhì)押比例為50%（含）至65%。　　第七條 紓困對象應(yīng)每季度向市地方金融監(jiān)管局報(bào)告企業(yè)經(jīng)營情況、存在問題以及需協(xié)調(diào)解決的相關(guān)事項(xiàng)。市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)對紓困進(jìn)展情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤監(jiān)測，及時協(xié)調(diào)解決相關(guān)問題。第三章 紓困投資　　第八條 市地方金融監(jiān)管局建立紓困方與紓困對象的對接機(jī)制。紓困方需符合以下條件：　　（一）紓困方應(yīng)依法成立、規(guī)范運(yùn)作，如屬私募投資基金機(jī)構(gòu)，應(yīng)依規(guī)完成相關(guān)登記備案手續(xù)；　　（二）承諾在開展紓困投資期間及紓困投資項(xiàng)目合同履行結(jié)束1年內(nèi)不獲取上市公司控制權(quán)。　　第九條 市屬國有企業(yè)及其管理的基金作為紓困方參與民營上市公司紓困的，在市國資部門考核時統(tǒng)籌兼顧經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。　　第十條 紓困投資項(xiàng)目可采用股權(quán)性、債券性或股債結(jié)合等多種投資方式，具體形式包括：　　（一）幫助上市公司實(shí)際控制人將原質(zhì)押股票解除質(zhì)押或進(jìn)行展期；　　（二）對上市公司控股股東及其控制的相關(guān)企業(yè)，上市公司及其控股企業(yè)進(jìn)行增資；　　（三）認(rèn)購上市公司非公開發(fā)行股份、可轉(zhuǎn)換債券，受讓上市公司的股份；　　（四）其他經(jīng)認(rèn)可的紓困投資方式。　　第十一條 由紓困方、紓困對象共同向市地方金融監(jiān)管局提交紓困投資項(xiàng)目納入風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制申請，并提供紓困投資方案、投資合同、擔(dān)保合同、資金使用方式和用途等相關(guān)材料。市地方金融監(jiān)管局審核材料后，將符合條件的紓困投資項(xiàng)目納入風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，并根據(jù)紓困對象檔次確定紓困投資項(xiàng)目的損失補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)。　　第十二條 紓困投資項(xiàng)目合同期限不低于3年。　　第十三條 出現(xiàn)以下情形的紓困投資項(xiàng)目，不再納入風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制：　　（一）紓困投資項(xiàng)目合同提前解約或未履行；　　（二）紓困方在開展紓困投資期間及紓困投資項(xiàng)目合同履行結(jié)束1年內(nèi)獲取上市公司控制權(quán)。　　第十四條 對紓困對象接受紓困投資總額實(shí)行額度管理，每家紓困對象的所有紓困投資項(xiàng)目總金額計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)為：　　實(shí)際控制人持有的上市公司股票市值×（股票質(zhì)押比例－50%），且A檔紓困對象原則上不超過10億元、B檔紓困對象原則上不超過8億元、C檔紓困對象原則上不超過6億元。股票市值按紓困投資項(xiàng)目申請日前20個交易日平均數(shù)計(jì)算。　　市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)對紓困對象的紓困投資項(xiàng)目額度情況持續(xù)跟進(jìn)、動態(tài)管理。　　第十五條 出現(xiàn)以下情形，市地方金融監(jiān)管局相應(yīng)調(diào)整紓困對象的紓困投資項(xiàng)目額度：　　（一）出現(xiàn)本辦法第十三條規(guī)定的情形；　　（二）紓困方提出紓困投資項(xiàng)目退出風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制的申請；　　（三）紓困投資項(xiàng)目合同到期后3個月內(nèi)，紓困方未提出風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償補(bǔ)貼申請。　　第十六條 市地方金融監(jiān)管局針對紓困對象完成1次損失補(bǔ)償程序后，不再對該紓困對象新增紓困投資項(xiàng)目。第四章 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償　　第十七條 紓困投資項(xiàng)目合同正常到期后，根據(jù)實(shí)際發(fā)生的紓困投資損失額（不得為或有損失）向紓困方給予補(bǔ)貼。補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為：　　（一）每家A檔紓困對象按實(shí)際損失額的50%計(jì)算，且累計(jì)補(bǔ)貼不超過2000萬元；　　（二）每家B檔紓困對象按實(shí)際損失額的35%計(jì)算，且累計(jì)補(bǔ)貼不超過1500萬元；　　（三）每家C檔紓困對象按實(shí)際損失額的20%計(jì)算，且累計(jì)補(bǔ)貼不超過1000萬元。　　第十八條 紓困投資項(xiàng)目實(shí)際損失額計(jì)算方式為：　　本金－已償本金－已付利息－期間收益－代償－退出價格。　　第十九條 紓困方應(yīng)在紓困投資項(xiàng)目到期后3個月內(nèi)，向市地方金融監(jiān)管局提出損失補(bǔ)償補(bǔ)貼申請，并提供以下材料：　　（一）專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；　　（二）項(xiàng)目投資、分紅、退出等環(huán)節(jié)的銀行流水、交易憑證；　　（三）市地方金融監(jiān)管局要求提供的其他材料。　　紓困方在紓困投資項(xiàng)目到期后3個月內(nèi)不提出補(bǔ)貼申請的，視為自愿放棄。　　第二十條 市地方金融監(jiān)管局在審核風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償補(bǔ)貼申請材料通過后，將補(bǔ)貼金額納入次年度部門預(yù)算，并在確認(rèn)未出現(xiàn)本辦法第十三條第二款的情形后完成補(bǔ)貼撥付工作。　　第二十一條 市地方金融監(jiān)管局在確認(rèn)紓困投資項(xiàng)目損失后，委托市屬資產(chǎn)管理公司跟進(jìn)紓困方相關(guān)債權(quán)追收情況。紓困方在收到紓困投資項(xiàng)目損失補(bǔ)貼后，如后續(xù)收回全部或部分本息，應(yīng)按照本辦法第十七條、第十八條規(guī)定重新計(jì)算補(bǔ)貼額，在收到相應(yīng)款項(xiàng)后20個工作日內(nèi)將超額補(bǔ)貼退回市財(cái)政。第五章 監(jiān)督管理　　第二十二條 市地方金融監(jiān)管局應(yīng)對紓困投資項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行情況加強(qiáng)監(jiān)督管理，通過現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、約談函詢等方式監(jiān)控紓困投資資金的實(shí)際使用金額、使用方式和用途，確保紓困投資項(xiàng)目切實(shí)發(fā)揮紓困作用，對紓困風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制運(yùn)行成效進(jìn)行評估。　　第二十三條 市地方金融監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)紓困對象擅自改變紓困投資資金實(shí)際使用金額、使用方式和用途，應(yīng)要求其限期整改。如紓困對象未在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，市地方金融監(jiān)管局可采取不新增辦理紓困投資項(xiàng)目登記確認(rèn)、取消納入紓困對象企業(yè)庫等措施。對于存在弄虛作假、騙取補(bǔ)貼情形的紓困對象，取消其納入紓困對象企業(yè)庫。　　第二十四條 對于存在弄虛作假、騙取補(bǔ)貼情形，以及逾期退回超額補(bǔ)貼的紓困方，市地方金融監(jiān)管局收回全部已發(fā)放的補(bǔ)貼資金，取消其享受風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償以及我市其他各類金融扶持政策的資格，依法懲戒失信企業(yè)。涉嫌違法犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。第六章 附則　　第二十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年。公開方式：主動公開