廣州市海珠區(qū)科技工業(yè)商務和信息化局關于印發(fā)廣州市海珠區(qū)促進企業(yè)掛牌上市實施辦法的通知海科工商信規(guī)字〔2022〕5號廣州市海珠區(qū)科技工業(yè)商務和信息化局關于印發(fā)廣州市海珠區(qū)促進企業(yè)掛牌上市實施辦法的通知各有關單位：　　為進一步做好我區(qū)企業(yè)掛牌上市培育工作，鼓勵引導企業(yè)利用資本市場做大做強，現(xiàn)將《廣州市海珠區(qū)促進企業(yè)掛牌上市實施辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。　　廣州市海珠區(qū)科技工業(yè)商務和信息化局　　2022年7月1日廣州市海珠區(qū)促進企業(yè)掛牌上市實施辦法第一章 總則　　第一條 為深入貫徹落實《國務院關于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號）、《廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國務院關于進一步提高上市公司質(zhì)量意見的通知》（粵府〔2020〕60號）、《廣州市加快推進企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展“領頭羊”行動計劃（2020-2022年）》（穗金融〔2020〕16號）等文件精神，加快推進企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展，鼓勵引導企業(yè)利用資本市場實現(xiàn)資源優(yōu)化配置、提高核心競爭力，不斷提高上市企業(yè)的數(shù)量和質(zhì)量，加快構(gòu)建支持高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，結(jié)合我區(qū)實際，制定本辦法（以下簡稱本辦法）。　　第二條 本辦法適用于依法注冊、依法納稅以及依法納統(tǒng)，有健全的財務制度、具有獨立法人資格、實行獨立核算的企業(yè)。　　第二章 建立后備企業(yè)梯度培育庫　　  第三條 按照企業(yè)自愿申報、政府積極推動的原則，根據(jù)各層次資本市場不同要求，建立掛牌上市后備企業(yè)梯度培育庫（以下簡稱“培育庫”）。重點對“四上”企業(yè)、市場前景好、持續(xù)經(jīng)營能力強的企業(yè)，以及專精特新、高新技術(shù)等中小企業(yè)進行摸底和篩查，綜合分析企業(yè)上市意愿、財務數(shù)據(jù)、創(chuàng)新能力等情況，按照潛在輔導層、重點培育層、精準支持層三個梯度充實后備企業(yè)庫：　　（一）潛在輔導層。符合我區(qū)重點產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，企業(yè)市場估值原則上不低于1億元，具備獨角獸、未來獨角獸、專精特新、“四上”企業(yè)、我區(qū)產(chǎn)業(yè)政策入庫企業(yè)等至少一項資質(zhì)。　　（二）重點培育層。企業(yè)市場估值、主要經(jīng)濟指標對照目標證券交易所發(fā)行上市標準的50%參考。　　（三）精準支持層。企業(yè)市場估值、主要經(jīng)濟指標基本達到目標證券交易所發(fā)行上市標準。　　北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）上市后備企業(yè)，按照未掛牌、掛牌基礎層、掛牌創(chuàng)新層三個梯度分別對應潛在輔導層、重點培育層、精準支持層三個梯度納入培育庫。第三章 掛牌上市服務支持　　第四條 聯(lián)合保薦機構(gòu)、中介機構(gòu)、證券交易所、投資機構(gòu)、商業(yè)銀行、龍頭企業(yè)和政府職能部門，構(gòu)建“上市輔導+資源對接+政府服務”的綜合性輔導服務體系，為培育庫企業(yè)上市提供精準、務實、高效的十大服務保障措施。　　（一）對潛在輔導層企業(yè)提供資本市場政策宣講和知識培訓，提升企業(yè)家資本市場意識，保障企業(yè)按照證券交易所要求規(guī)　　范運作、誠信經(jīng)營，盡快達到進入資本市場的條件。　　（二）對重點培育層企業(yè)提供證券發(fā)行、投資、法務、審計、資產(chǎn)評估、風控等專業(yè)輔導，開展“走進交易所”、“走進上市公司”等活動，保障企業(yè)規(guī)范上市工作，前瞻謀劃上市路線圖。　　（三）對精準支持層企業(yè)提供“一對一”專屬服務，保障企業(yè)及時完善申報材料，做好上市發(fā)行審核安排，加快上市步伐。　　（四）發(fā)揮政府引導基金的示范效應和放大作用，對培育庫企業(yè)中符合數(shù)字經(jīng)濟人才創(chuàng)業(yè)企業(yè)的人才項目進行政策性股權(quán)投資，協(xié)助培育庫企業(yè)對接投資機構(gòu)，保障企業(yè)獲得融資支持。　　（五）對培育庫企業(yè)提供銀企對接服務，完善“用心辦”企業(yè)服務平臺，鼓勵銀行為企業(yè)上市提供定制化信貸服務方案，保障銀企對接渠道暢通。　　（六）協(xié)助培育庫企業(yè)對接上市公司、鏈長企業(yè)、龍頭企業(yè)，開展資源對接活動，保障企業(yè)拓展業(yè)務做大做強，盡快達到上市標準。　　（七）加強對培育庫企業(yè)重大違法違規(guī)行為的防控指導和管理，保障企業(yè)避免出現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營的重大違法違規(guī)行為。　　（八）加大對培育庫企業(yè)的“暖企”行動，解決企業(yè)辦公用房、生產(chǎn)用房、場地設施、用水用電、人才引進等方面的實際困難，保障企業(yè)上市發(fā)展的順利推進。　　（九）開辟“綠色通道”，保障培育庫企業(yè)上市涉及的社保、土地、環(huán)評、稅收、信用評級等問題予以高效辦理。　　（十）為申報上市的培育庫企業(yè)研究解決券商內(nèi)核、交易所和證監(jiān)部門審核反饋的有關問題，在依法依規(guī)前提下，保障企業(yè)及時辦理無重大違法違規(guī)的守法情況證明。第四章 掛牌上市資金扶持　　第五條 實施分類分階段資金獎勵　　（一）對在北交所上市的企業(yè)獎勵最高不超過300萬元。獎勵分階段撥付，培育庫企業(yè)首次在“新三板”掛牌獎勵最高不超過50萬元，首次調(diào)層至創(chuàng)新層獎勵最高不超過50萬元，成功完成北交所發(fā)行上市獎勵最高不超過200萬元。北交所上市企業(yè)成功轉(zhuǎn)板至滬深證券交易所的一次性獎勵最高不超過50萬元，轉(zhuǎn)板企業(yè)不再重復享受滬深證券交易所上市企業(yè)其他扶持政策。　　（二）對在滬深證券交易所上市的企業(yè)獎勵最高不超過350萬元。獎勵分階段撥付，對已在廣東省證監(jiān)局辦理輔導登記備案手續(xù)的企業(yè)獎勵最高不超過50萬元，經(jīng)滬深證券交易所或中國證監(jiān)會正式受理申請材料并進行公布的獎勵最高不超過100萬元，在滬深證券交易所成功發(fā)行上市的獎勵最高不超過200萬元。　　（三）實際經(jīng)營主體注冊在海珠區(qū)的企業(yè)完成境外證券交易所上市，在市級上市扶持資金撥付后一次性獎勵最高不超過350萬元。　　（四）從廣州市以外地區(qū)遷入本區(qū)的在北交所上市的企業(yè)，一次性獎勵最高不超過300萬元；從廣州市以外地區(qū)遷入本區(qū)的在滬深及境外證券交易所上市的企業(yè)，一次性獎勵最高不超過350萬元。　　獲得本條第（一）、（二）、（三）項獎勵資金且符合海珠區(qū)重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)類別的企業(yè)，其獲得的獎勵資金額可以不受本辦法第六章附則第十二條中取得資金總額上限的限制。企業(yè)同時符合多個階段獎勵條件的，可一次性申請對應獎勵。本條第（四）項廣州市外遷入我區(qū)上市企業(yè)的上市時間不受本辦法第六章附則第十條限制。　　第六條 提供上市計劃資金扶持　　（一）貸款貼息：對已在廣東省證監(jiān)局辦理輔導登記備案手續(xù)的培育庫企業(yè)，根據(jù)其在海珠區(qū)的商業(yè)銀行貸款產(chǎn)生并實際支付的利息給予貼息。從完成輔導登記備案手續(xù)的當年起連續(xù)2年每年按利息總額的20%給予貼息，每年每家企業(yè)累計貼息最高不超過30萬元。　　（二）租金和房費補貼：對已在廣東省證監(jiān)局辦理輔導登記備案手續(xù)的培育庫企業(yè)租用自用或使用自有辦公用房、生產(chǎn)用房（不包括附屬食堂、車庫、倉庫、宿舍）的，給予租金或房費補貼。　　1.租金補貼：租用自用辦公用房、生產(chǎn)用房的，自完成輔導登記備案手續(xù)的當年起連續(xù)2年，按年租金的10%給予補助，每年補助金額最高不超過30萬元。　　2.房費補貼：使用自有辦公用房、生產(chǎn)用房的，給予最高不超過50萬元一次性房費補貼。　　租金補貼每家企業(yè)享受期限不超過2年，房費補貼每家企業(yè)最多享受一次；同時符合租金和房費補貼條件的企業(yè)，按就高不重復的原則享受補貼，企業(yè)可自行選擇其中一項。　　第七條 實行企業(yè)高管人才獎勵　　（一）鼓勵企業(yè)將在我區(qū)獲得的獎勵資金總額中50%以上的比例，用于企業(yè)重點人才補助。可按企業(yè)需要在扣除個人所得稅后一次性劃入其個人賬戶。獎勵資金具體分配方案由企業(yè)自主確定。重點人才推薦實行企業(yè)承諾制，由企業(yè)推薦擬受獎勵的重點人才和獎勵方案，并對其資格條件負責。　　（二）為培育庫企業(yè)人才申報、人才引進、人才綠卡提供專人政策指導、綠色通道服務。對符合人口調(diào)控管理政策的上市企業(yè)，依法統(tǒng)籌協(xié)調(diào)重點人才入戶、子女入學、人才公寓、人才綠卡等政策。第五章  上市公司發(fā)展扶持　　第八條 促進上市募投項目落地。聯(lián)合第三方咨詢服務機構(gòu)，為有需求的上市企業(yè)提供發(fā)展規(guī)劃、轉(zhuǎn)型升級、再融資等服務，支持上市公司充分利用資本市場募集資金，增強資本實力，做強主業(yè)。加強上市募集資金在區(qū)內(nèi)落地轉(zhuǎn)化，為擬上市企業(yè)和上市公司搭建對接平臺，支持募投項目落地產(chǎn)生效益。　　第九條 培育上市公司產(chǎn)業(yè)集群。鼓勵符合條件的企業(yè)參與上市公司并購，積極引導“上市公司+私募股權(quán)投資”產(chǎn)融發(fā)展模式，支持上市公司圍繞主業(yè)提升核心競爭力，開展并購重組和產(chǎn)業(yè)整合，鼓勵優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)納入上市公司體系實現(xiàn)證券化，增加經(jīng)營效益。強化產(chǎn)業(yè)配套鏈、信息技術(shù)鏈和金融服務鏈等基礎配套建設，發(fā)揮上市公司的資金、技術(shù)和管理優(yōu)勢，加快形成上市公司與配套企業(yè)聯(lián)動發(fā)展格局，提升產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平。第六章  附則　　第十條 本辦法涉及的“新三板”掛牌、調(diào)層至創(chuàng)新層、在北交所上市、辦理輔導登記備案手續(xù)、在滬深及境外證券交易所上市、廣州市以外地區(qū)遷入本區(qū)等時間節(jié)點，均需發(fā)生在本辦法有效期內(nèi)。　　第十一條 本辦法由區(qū)科工商信局負責解釋。區(qū)科工商信局負責發(fā)布年度申報指南，企業(yè)按自愿原則提交申請材料和具體補貼方案，補貼名額和單個名額的補貼額度由企業(yè)自行核定。獲得補貼的涉稅支出由企業(yè)或個人承擔。申請享受本辦法扶持的企業(yè)需無不良信用記錄，并簽訂相關經(jīng)營承諾書。如違反承諾，應退回已獲得的扶持資金。　　第十二條 本辦法中所涉貨幣單位，均以人民幣計算。享受本辦法資金扶持的單個企業(yè)每年取得本區(qū)各項扶持政策資金總額不得超過該企業(yè)當年對海珠區(qū)發(fā)展綜合效益貢獻的70%，有特別規(guī)定的除外。　　第十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期3年。2019年12月27日印發(fā)的《廣州市海珠區(qū)發(fā)展和改革局等13個部門關于印發(fā)海珠創(chuàng)新島“1＋6＋1”產(chǎn)業(yè)政策體系文件（修訂版）的通知》（海發(fā)改規(guī)〔2019〕3號）中《支持創(chuàng)新資本集聚實施細則》第七條關于一次性上市掛牌獎勵內(nèi)容不再適用；本辦法實施前已申報或已獲得《廣州市海珠區(qū)發(fā)展和改革局等13個部門關于印發(fā)海珠創(chuàng)新島“1＋6＋1”產(chǎn)業(yè)政策體系文件（修訂版）的通知》（海發(fā)改規(guī)〔2019〕3號）關于一次性上市掛牌獎勵的企業(yè)，仍按原政策執(zhí)行。　　第十四條 本辦法有效期屆滿時相關扶持資金應當支付而尚未支付完畢的，應繼續(xù)執(zhí)行至全部完畢。有效期屆滿或有關法律政策依據(jù)變化，將根據(jù)實施情況予以評估修訂。因不可抗力、上級政府或部門行為或者相關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策出臺導致本辦法無法執(zhí)行時，相關扶持停止。因上級法律、法規(guī)、規(guī)章及政策調(diào)整導致本辦法與上級規(guī)定不一致的，適用上級規(guī)定，本辦法相應條款不再執(zhí)行。　　公開方式：主動公開　　廣州市海珠區(qū)科技工業(yè)商務和信息化局               2022年7月1日印發(fā)